因直接参与信用评级报告修改的违规行为，名不见经传的小券商华金证券被证监会施以重罚。
在上周五的证监会例行发布会上，证监会通报券商公司债券业务专项检查情况时称，一家中小券商由于“直接参与信用评级报告修改，损害评级工作独立性行为”被暂停公司债承销资格六个月。日前，上海证监局发布的公告披露出，该券商为华金证券。
上海证监局公告称，华金证券债券业务项目组人员通过私人电子邮箱与评级机构人员进行不恰当的业务沟通，脱离了公司内部控制体系；对评级报告相关批注修改行为实质变更了评级报告的部分文字表述，未遵守中介机构独立履职的市场秩序。
上述缺陷及行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定，上海证监局决定暂不受理华金证券与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件，期限自2016年11月4日至2017年5月3日止。
“一般券商都会和评级机构沟通发行人的评级情况，华金证券是直接在评级报告上修改，直接操刀评级报告，妨碍了第三方公证。”上海某券商的债券业务人士向界面新闻记者表示。
公开资料显示，华金证券前身是设立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司。2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券。2014年3月，航天证券完成增资扩股，成为珠海金控旗下重要的成员企业。2014年12月，航天证券正式更名华金证券。
“改名换姓”后的华金证券综合实力仍然在业内靠后。中国证券业协会的数据显示，按照2015年券商总资产规模计，华金证券以39.79亿元在125家券商中排名第97位，净资产13.80亿元，排名第98位。2015年，华金证券公司债承销净收入1552万元，排名第77位。
根据证监会发布的情况，2016年7月，证监会组织部分派出机构开展了证券公司公司债券业务专项检查。本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等四个方面进行了检查。
总体来看，证券公司公司债券业务制度进一步健全，内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也发现，证券公司公司债券业务在以下方面仍存在问题：一是尽职调查不充分；二是工作底稿不完善；三是投资者适当性制度未有效执行；四是簿记建档管理松懈；五是受托管理未勤勉尽责。
除了对华金证券采取六个月暂不受理公司债券承销业务的监管措施外，证监会还对另外一家未有效执行投资者适当性制度，未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务行为的券商采取出具警示函的监管措施。
