11月11日，证监会下发《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，证监会发现公司存在以下违规问题，一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
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11月11日，证监会下发《关于对国泰君安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，证监会发现公司存在以下违规问题，一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，未对前后差异作出充分比较说明，且存在内核意见回复前即对外报出的情况。二是廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
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