实习记者 | 章宇璠
11月8日，四川证监局发布了1张罚单，剑指宏信证券有限责任公司。
罚单显示，宏信证券有限责任公司主要违法违规事实（案由）为：一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）有关要求的情况。二是“三会一层”存在运作不规范的情形。三是部分关联方认定和管理不到位。四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。
上述问题违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条，《证券公司股权管理规定》第七条、第八条、第九条、第十二条、第二十八条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十四条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十八条等规定。
针对上述违规行为，四川证监局根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对宏信证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。
根据天眼查，宏信证券有限责任公司成立于2001年，位于四川省成都市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。
