无证卖基金!华福证券江西分公司及两人均被出具警示函

2022年08月05日 16:30
今年以来,已有中信证券、信达证券、川财证券、东北证券、华安证券等多家券商因基金销售不合规问题被罚。

记者|陈靖

8月4日,江西证监局一连挂出三份警示函,华福证券江西分公司员工存在“无证销售基金”,又将销售奖励下挂至其他营销人员名下等行为,最终该员工、分公司负责人、分公司纷纷被出具警示函。 

江西证监局披露,华福证券江西分公司康露在其执业期间,不具备基金从业资格,却在参与基金销售活动且在违规展业期间,将代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。

根据《证券投资基金销售管理办法》规定,宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格,其行为与之相悖。

此外,江西证监局成指出,康露在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形,根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,二者都是被禁止的行为。

江西证监局认为,上述问题反映分公司合规管理不到位、内部控制不完善,因此决定对其出具警示函。 与此同时,孙嘉作为时任华福证券江西分公司负责人,康露作为直接责任人,均被采取出具警示函的行政监管措施。 

界面新闻记者到,确有券商出于考核压力,允许不具有基金从业资格的员工代为销售基金产品,由此引发的合规问题不在少数。

今年以来,已有中信证券、信达证券、川财证券、东北证券、华安证券等多家券商因基金销售不合规问题被罚。

此外,2021年10月21日,华融证券贵阳北京路营业部也因“营业部存在不具备基金从业资格、非营销岗位人员违规参与基金销售活动的情况”而被监管采取出具警示函的行政监管措施。

2020年1月15日,天风证券天津分公司被采取出具警示函的行政监管措施,一方面是分公司未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理;另一方面是分公司存在由未取得基金销售业务资格的员工进行基金销售的行为。

行业人士指出,通常情况下,券商参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责往往是由于券商没有做好业务隔离。合规、风控、财务和技术人员不能兼任前台业务工作,参与基金销售的人员也不能从事此类职位。

来源:界面新闻

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