快看 | 尽职调查严重失职等六项违法行为,中国华融被罚230万元

2022年08月03日 13:47
罚单显示,中国华融资产管理股份有限公司主要违法违规事实(案由)为尽职调查严重失职,法律审查不到位以及项目档案移交程序不合规等。

图片来源:图虫创意

实习记者:胡了然

8月2日,中国银行保险监督管理委员会公布了一张罚单,剑指中国华融资产管理股份有限公司

罚单显示,中国华融资产管理股份有限公司主要违法违规事实(案由)为尽职调查严重失职法律审查不到位项目档案移交程序不合规项目后期管理失职审查审批制度执行不到位以及不相容岗位未分离

对于上述违法行为,银保监依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一第四十六条和相关审慎经营规则中国华融资产管理股份有限公司罚款人民币230万元。

张忠骥邱海舟胡英王刚顾惠文和朱维是上述违法行为的直接责任人,中国银保监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则张忠骥给予警告,并处罚款人民币45万元;对邱海舟给予警告,并处罚款人民币40万元胡英给予警告,并处罚款人民币35万元王刚给予警告,并处罚款人民币35万元顾惠文给予警告,并处罚款人民币30万元朱维给予警告,并处罚款人民币5万元

来源:界面新闻

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