记者|陈靖
压实中介机构责任正在进行中，安信证券投行一天内连收8张罚单再次彰显“零容忍”的威慑力。
1月19日，浙江证监局连发8张罚单，安信证券因投行项目未按规定履行持续督导义务被责令改正，7名相关责任人也遭监管点名批评。
本次被罚的主要原因是，安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
8则投行罚单直指公司质控合规问题，对此安信证券回应称，公司将引以为戒，按要求认真落实整改，今后将进一步强化合规意识、责任意识，不断完善公司内部控制机制，更主动、更尽责地扮演好资本市场“看门人”的角色，与监管部门、交易所同向发力，持续提高内部治理水平。
此外，戴铭川、叶清文、魏岚等多名相关主要责任人员也遭处罚。其中，魏岚、戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，对上述违规行为负有责任，最终决定对上述三人采取监管谈话的行政监管措施。
近两年，亚太药业因三年虚增利润1.7亿元，已被监管层多次处罚。
2021年 2 月 3 日，亚太药业公告称，因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查；同年 4 月 21 日，因为虚增利润，违规披露等违规行为，亚太药业被证监会予以行政处罚，被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；董事长、总经理陈尧根被禁入市场5年，其余15位相关责任人也受到不同程度的处分、罚款。同年5月27日，深交所向亚太药业发出年报问询函，内容主要涉及经营能力、上海新高峰失控、销售费用上升等问题。
资料显示，亚太药业在上述违法行为区间内，股价最高为22.1元（2019年4月11日），在收到证监会调查通知前一个交易日（2019年12月31日）的收盘价为6.43元，这段时间内，股价跌幅高达70%，股民损失惨重。
在本次安信证券被处罚前，已有天健所及相关责任人等中介机构收到浙江证监局的罚单，天健所被罚没465万元。
对于在亚太药业事件中的质控合规问题，有接近安信证券人士表示：“对公司业务不会产生影响，但这个项目目前还没有完成处罚，不排除后续会接到处罚。”
根据1月17日国投资本披露子公司安信证券2021年度未经审计财务报表，安信证券2021年实现营业总收入90.44亿元，同比下滑3.98%；净利润33.63亿元，同比微增3.24%。
总营收不增反降，安信证券的这份成绩单略显疲态。
在主营业务方面，经纪和投行业务表现较为突出，分别实现收入34.51亿元和14.43亿元，同比增幅各为15.73%、44.59%。但自营业务或成业绩主要拖累，2021年实现收入18.94亿元，同比大降37.47%，其中公允价值变动收益转亏（-5.76亿元）是主因。
