只是“编外”?!网红经济学家任泽平观点“翻车”后陷身份疑云,东吴证券是否存在合规问题?

2022年01月20日 09:03
自2021年3月高调宣布加盟东吴证券后,任泽平一直没有在证券业协会上登记备案为东吴证券的分析师。

来源:视觉中国

记者丨陈靖

“网红”经济学家任泽平近日因为激进观点“翻车”后,他和东吴证券之间究竟是否存在劳动关系也成为行业热议话题。

1月12日晚间,任泽平微博显示“因违反相关法律法规,该用户目前处于禁言状态”。任泽平此次被禁言的微博账号共有357.3万粉丝,是财经领域体量较大的账号。

此前,任泽平的微信公众号“泽平宏观”1月10日和11日发布的两篇文章已显示为“此内容因违规无法查看”。

界面新闻注意到,原来在2021年3月高调宣布加盟东吴证券后,任泽平却一直没有在证券业协会上登记备案为东吴证券分析师。任泽平是否属于编外人员?外聘方式是否可以免责?

2021年4月,任泽平从地产业再度回归证券业。彼时有知情人士介绍,任泽平已办妥入职手续,将担任东吴证券首席经济学家。

同年4月6日,东吴证券在苏州博物馆召开了以“让知识更有价值,让知识服务大众”为主题的吴晓波频道战略合作签约仪式。会上,任泽平做了题为《中国经济展望》的报告。他在报告中指出,中国正面临百年未有之大变局,也是百年未有之大机遇。

这次活动也被市场认为是任泽平加入东吴证券的一场“官宣”。

有东吴证券人士当时告诉界面新闻记者,“除了首席经济学家一职外,任泽平还将出任东吴证券首席内容官。”(详情见界面新闻此前报道《任泽平回归券业首秀:未来最好的投资机会在中国,最大“灰犀牛”之一竟是它?》)

此外,早在正式“加盟”东吴证券之前的当年3月28日,任泽平就在公众号“泽平宏观”发布关于东吴证券研究方向的招聘公告,11个岗位中,与研究有关的只有1个“研究助理”,其余皆与影视制作、互联网运营、内容编辑等有关。

一系列高调动作之下,市场对于任泽平东吴证券首席经济学家的身份深信不疑。但直至真正加盟东吴证券后,任泽平却一直未在证券业协会登记备案为东吴证券分析师。

1月19日,东吴证券方面向界面新闻回应称,“任泽平入职的公司为东吴在线,签订的也并非是劳动合同,而是劳务合同,因此官方的所有口径都是特邀首席经济学家。”

天眼查数据显示,东吴(苏州)金融科技有限公司(即东吴在线)是东吴证券旗下金融科技综合服务平台,由东吴证券、赢时胜、奥飞娱乐等共同设立,其中东吴证券通过旗下全资子公司东吴创新资本持有公司32%股份,为控股股东。

法律规定,劳动合同的双方主体间不仅存在财产关系,还存在着人身关系,劳动者必须遵守用人单位的规章制度,双方是领导与被领导、支配与被支配的隶属关系,用人单位负有为劳动者缴纳社会保险等法律责任。

而劳务合同的双方主体之间只存在财产关系,双方法律地位平等,不存在隶属关系,提供劳务一方无须成为用工单位的成员。

有市场人士质疑称,根据监管规定,证券公司首席经济学家应充分发挥在行业形成的重要影响力,聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究,专业审慎发表研究观点,在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。从这个角度来说,东吴证券是否对其特邀经济学家进行相关约束,双方合作的合规性或存在较大问题。

对于“特邀”的劳务合作关系,东吴证券和任泽平本人一直刻意模糊对待。在当时对于“任泽平任职东吴证券首席经济学家”铺天盖地的新闻报道中,以及在搜狗百科等介绍中,任泽平职位赫然写着“东吴证券首席经济学家”的字样,双方均未出来澄清解释过。

虽然任泽平近期出席场合的身份都只写了“经济学家”,但外界对其带有东吴证券的烙印已没有存疑,直至他开始公然“卖课”,这显然不符合监管对于券商卖方研究人士的相关规定。

在“泽平宏观”的微信公众号上,今年1月一篇《任泽平:2022年中国经济与政策展望——国际黄金市场年度峰会演讲》文章中,任泽平在文中附带了自己卖课的信息和二维码。

有券商分析师告诉界面新闻记者:“东吴证券走的是网红研究所路线。卖课的事情合规性尚待考证,但我们公司绝不允许出现这种情况。”

2020年5月,中证协发布《发布证券研究报告执业规范(修订稿)》、《证券分析师执业行为准则(修订稿)》两份行业自律规则。在《执业规范》中增加第五条,即“以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工”。

对于本次任泽平因激进观点“翻车”后,东吴证券是否存在合规问题,以及会否受到牵连,市场对此仍存争议并保持持续关注。

来源:界面新闻

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