记者 |
10月18日，上交所官网披露了对联创光电（600363.SH）有关责任人予以监管警示的决定，对象分别是时任董事长曾智斌、时任总裁李中煜。交易所认为，曾智斌、李中煜两人未能按照对外披露的增持计划公告实施增持，最终增持计划的完成率仅分别为51.77%、49.965%，影响了投资者的合理预期。
根据2月7日晚间的公告显示，时任董事长曾智斌、时任总裁李中煜，基于对公司内在价值的认可、未来持续稳定发展的信心、长期投资价值及战略规划的认同，同时为提升投资者信心，计划通过集中竞价交易方式累计增持金额不低于2000万元，不高于3000万元人民币，增持价格区间为：不高于25元/股，实施期限：自公告披露之日起6个月内。其中董事长曾智斌累计增持金额不低于1000万元，不高于1500万元人民币，董事、总裁李中煜累计增持金额不低于1000万元，不高于1500万元人民币。
界面新闻记者注意到，在增持计划披露后，曾智斌、李中煜便立马着手增持计划，还一度出现窗口期误增持的情况。根据联创光电3月17日晚间的公告显示，曾智斌于2021年3月15日及3月16日合计买入了公司股票63600股，约占公司总股本的0.014%，平均成交价格为21.50元/股，成交金额为136.74万元。因公司预约2020年年报的披露时间为2021年4月10日，按照规定上市公司定期报告公告前30日内禁止买卖公司股票的规定，曾智斌增持行为构成窗口期违规交易。此后，曾智斌承诺称，十二个月内不进行减持，在十二个月后出售时如有收益，所有收益归上市公司所有。
警示函的内容来看，联创光电同样以窗口期限制交易的规定，为曾智斌、李中煜两人辩解称：自增持计划发布之日起，受2020年年度报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告等多个信息披露窗口期、二级市场股票价格持续超出增持计划的价格上限等因素影响，极大减少了增持主体可增持公司股份的有效时间和机会，导致增持主体未在原约定日期内完成本次增持计划。
联创光电二级市场的走势显示，公司股价确实自年初以来一路走高，恰在增持最后期限内冲至阶段性高点。不过，从联创光电的市场成交量及价格来看，在5月-6月区间，曾智斌、李中煜事实上有买入的机会。当时的股价还未涨至25元上方，每天的成交量也以亿元计算，两人想要完成增持自然轻而易举。交易信息来看，两人也确实实施了少量的增持，但最终结果来看，两人均完成增持计划约50%。
上交所也指出，曾智斌、李中煜未履行完成增持计划，增持计划公告披露不准确，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.6条、第11.12.1条等有关规定。
