快看 | 违反独立性要求等多项违规,大公国际集团被罚1460万元

2021年06月11日 19:45
罚单显示,大公国际资信评估有限公司主要违法违规事实(案由)为未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;违反独立性要求等。

图片来源:图虫创意

记者 | 章宇璠

编辑 | 张一诺

6月11日,中国人民银行营业管理部公布了一张罚单,剑指大公国际资信评估有限公司及相关直接责任人。

罚单显示,大公国际资信评估有限公司(下称“大公国际”)主要违法违规事实(案由)为未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;违反独立性要求;未按规定办理信用评级从业人员备案;违反评级作业的一致性原则。

对于上述违法行为,中国人民银行营业管理部对大公国际给予警告,并处罚款1460.5万元。

林松涛,时任大公国际董事会秘书、人力资源部门负责人,对大公国际未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求的违法行为负有直接责任,中国人民银行营业管理部对其给予警告并处罚款13万元。

韩晟,时任大公国际评级总监,对大公国际未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的违法行为负有直接责任,中国人民银行营业管理部对其给予警告并处罚款4万元。

来源:章宇璠

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