【独家】祸起15亿资管产品“踩雷”康得新,新纪元期货董事长、总经理涉嫌职务侵占被警方控制

2021年03月02日 18:10
原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权,但康得集团却并未把股票抵押给信托计划,新纪元期货存在严重的风控漏洞,

图片来源:视觉中国

记者|张晓云

15亿资管产品踩雷康得新之后,这家业内排名倒数第二的期货公司迎来厄运。

界面新闻记者近日独家获悉,新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占,已被公安机关采取监视居住,总经理刘莎因涉嫌职务侵占,已在年前被公安机关采取刑事拘留。

投资者向界面新闻透露称,本周新纪元期货将联合江苏证监局、徐州金融委、徐州市政府、经侦等各部门与投资者召开见面通报会,但目前具体时间还未确定。

公开资料显示,新纪元期货股份有限公司公司(下称新纪元期货)注册资本3.752亿元人民币,总部位于江苏徐州,成立于1995年,是经中国证监会批准的首批期货公司之一,是中国期货业协会的会员单位,江苏省期货业协会的理事单位。

天眼查APP显示,新纪元期货当前持股比例为沣沅弘(北京)控股集团有限公司持股90%;徐州新世纪经济发展有限公司持股7%;徐州市胜券投资头衔公司持股3%。

值得注意的是,根据中国期货业协会发布的期货公司分类评价结果,2020年,新纪元的评级为D,在149家公司处于倒数第二。

据知情人士向界面新闻记者透露,此次新纪元期货高管出事“祸起”旗下15亿资管产品踩雷康得新(*ST康得,002450.SZ)。

自2015年1月取得资管业务资格后,新纪元期货在资管界野蛮生长,但很快被打回原形。

此前,新纪元期货发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划,投向康得新的控股股东康得集团,涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列,约有15亿元。2019初,昔日白马股康得新开始被外界质疑,随后陆续曝出大股东占款、财务造假、信批违规等丑闻,股价飞流直下。

投资者在康得新爆发财务造假事件后才发现,原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权,但康得集团却并未把股票抵押给信托计划,新纪元期货的风控措施犹如废纸一张,存在严重的风控漏洞,导致多个产品出现兑付问题,引发后续一系列纠纷。

多位自然人投资者透露,新纪元期货资管产品销售时存在多项违规,出事后私自更换资管产品的投资经理,且未及时披露。例如销售人员在推荐新纪元12号时,是以保本保息宣传的:“一年期9.5%+5%,本金和前端9.5%的固定收益,是确定的。” 

此外,界面新闻记者还了解到,踩雷资管产品的还有新纪元期货的自有资金。“新纪元期货将1.5亿自有资金投入资管计划,逾期后也没能收回,导致公司因资金充足率过低而频收警示函。 ”知情人士表示。

事实上,新纪元期货近年来收获罚单不少,仅2020年就收到了4张罚单,涉及10项违规。

2020年2月3日,江苏证监局公告称,新纪元期货因营业部变更营业场所未及时报告被出具警示函;2020年12月15日,江苏证监局一天之内一连发出三封对新纪元期货的处罚决定书,涉及违规包括报送的风险监管报表存在问题、资产管理业务经营不独立、资产管理计划尽职调查未尽责、内控管理存在较大缺陷等9项。

2021年1月,江苏证监局发布的一则行政监管措施决定书,新纪元期货因相关违规被处以暂停三项业务的重罚。

决定书显示,2019年3月21日,江苏证监局向新纪元期货出具了《关于对新纪元期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2019〕28号),要求其就资产管理业务相关违规事项切实整改。但新纪元期货对上述违规事项尚未整改到位,严重危及公司的稳健运行。

因此根据《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第五十五条第二款的规定,江苏证监局决定对新纪元期货采取暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务,暂停核准新业务申请的行政监管措施。

据了解,此次处罚中提到的违规未整改到位事项为新纪元期货资产管理业务违规。具体为开展资产管理业务过程中存在与部分委托人签订包含赔偿条款的“业务合作函”、与个别委托人及代销机构补充签订承诺归还本金及收益的“承诺函”等承诺保本保收益的情况。

来源:界面新闻

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