【财富周报】私募新规发布,国君资管获批公募牌照

2021年01月10日 10:33
财富管理周报(1月2日-1月9日)

图片来源:视觉中国

记者 | 方德能

编辑 | 张一诺

证监会发布私募新规,引导私募基金行业树立底线意识、合规意识

1月8日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,进一步重申和强化私募基金行业执业的底线行为规范,规定了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。

名称上,《规定》要求,私募基金管理人应当统一规范,标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样。经营范围上,《规定》要求,应当标明“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等字样。

业务范围上,《规定》要求,要求私募基金管理人聚焦投资管理主业,不得从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务。

在优化集团化私募基金管理人上,《规定》要求,私募基金管理人在登记时如实披露其出资结构,严禁出资人代持、交叉持股、循环出资等行为。

另外,《规定》还明确私募基金财产投资要求,着力引导私募基金回归证券投资、股权投资等,对各类严禁投资的行为提出明确要求。同时,遵从商业惯例,《规定》允许私募基金以股权投资为目的,为被投企业提供短期借款、担保,借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。

此外,《规定》还强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求,严禁基金财产混同、资金池运作、违规自融、不公平对待基金财产和投资者等违法违规情形。

2020年私募基金管理规模达15.97万亿元,实体经济形成股权资本金7.88万亿元

1月8日,证监会透露,截至2020年底,私募基金已登记管理人2.46万家,已备案私募基金9.68万只,管理规模15.97万亿元。

截至2020年三季度,私募股权基金、创业投资基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达13.2万个,为实体经济形成股权资本金7.88万亿元。

兴证资管换帅,母公司副总裁孔祥杰担任董事长

2021年1月4日,兴证资管发布高管变动公告,兴业证券副总裁孔祥杰将履新兴证资管董事长。

根据公开资料,1992年,孔祥杰成为福建兴业银行证券业务部华林路营业部职员,正式开启他在兴业证券近30年的职业生涯。从营业部职员开始,转任营业部总经理助理、负责人、总经理等职务,在福州湖东路营业部期间实现全省连续7年排名第一。2007年10月至2010年11月任总裁助理兼私人客户总部总经理,全面负责兴业证券的营销管理。

兴证资管相关负责人告诉财联社记者,“新董事长到任后,兴证资管会继续延续原来的风格,仍然将主动管理能力的打造放在核心位置。”

国君资管获批公募牌照

1月3日晚间,国泰君安公告,全资子公司国泰君安证券资产管理公司(下称国君资管)收到中国证监会《关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》。

获批公募业务资格后,国泰君安资管再通过现场检查等程序后,便可开展公募业务。时隔3年,龙头券商旗下资管公司再次获批公募牌照。

华信信托董事长持械击打女总经理,疑因对不良处置存在分歧

1月7日晚间,一则华信信托64岁董事长“锤击”54岁女总经理的传言刷屏。

1月8日上午,大连市西岗公安分局通过官方微博发布警情通报称,2021年1月6日17时许,西岗区大连华信信托股份有限公司办公楼内发生一起故意伤害案。经初审,犯罪嫌疑人董某成(男,64岁,大连华信信托股份有限公司董事长)与王某(女,54岁,大连华信信托股份有限公司总经理)因工作产生矛盾,董某成持械击打王某致其身体多处受伤。目前,王某正在医院救治,犯罪嫌疑人董某成已被警方依法刑事拘留,案件正在进一步工作中。

据中经金融报道,有业内人士推测,发生冲突的原因可能是公司内部对不良处置存在分歧,甚至可能是想掩盖一些问题;也有可能是王瑾向监管部门坦白了操作上存在的违法违规行为。

来源:界面新闻

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