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编辑 | 张一诺
因产品逾期而被揭出违规投资中概股真相后，广州基岩资产管理有限公司收到罚单。
5月20日，中国证券监督管理委员会广东监管局公开了关于广州基岩资产管理有限公司的行政处罚决定。据公开信息，该公司在私募投资基金管理业务活动中存在以下问题：一是在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益；二是在管理多只私募投资基金产品过程中，未按照合同约定向投资者披露基金相关信息，且在已披露的信息中存在虚假记载。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》）第十五条、第二十四条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，中国证券监督管理委员会广东监管局对其采取责令改正的行政监管措施。
赫旭作为公司法定代表人、总经理以及基金投资经理，也难逃其咎，对广州基岩资产管理有限公司存在的违规行为负有直接责任。根据《办法》第三十三条规定，中国证券监督管理委员会广东监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
4月份，基岩资本旗下东方价值系列产品被曝出违规挪用资金，致使基金净值巨亏仅剩三成。恒天财富、东家金服等多家三方财富管理公司纷纷踩雷，其中，恒天财富募集资金约5亿元，东家金服约1.5亿元。
爆雷的产品分别为 “东方价值五号”和“东家—基岩东方价值发现一号”基金，上述两只产品原本应分别于2019年12月和今年1月到期，但目前仍未完成兑付。
去年广州基岩资产管理有限公司也收到过类似罚单。2019年8月6日，广东证监局披露关于对广州基岩资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定，违规原因就包含公司向某投资者承诺投资本金不受损失和公司未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。
在此，投资者应特别注意，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
