快看 | 江苏证监局对诺亚34亿踩雷案主角罗静出具警示函

2020年02月18日 21:34 A
承兴控股骗局背后始作俑者、博信股份实控人罗静近日被江苏证监局下发警示函。

图片来源:图虫创意

记者 | 胡颖君 吴绍志

承兴控股骗局背后始作俑者、博信股份实控人罗静近日被江苏证监局下发警示函。

2月18日,江苏证监局发布《关于对罗静采取出具警示函措施的决定》,警示函表示,博信股份存在以下违规行为:

博信股份间接控股股东广东中诚实业控股有限公司(以下简称广东中诚)之关联方厦门市恒创瀚浩电子科技有限公司(以下简称厦门恒创)于2018年12月中旬代下游客户天津市天顺久恒通讯器材有限责任公司支付货款860万元,2018年12月底代上游供应商天津航思科技有限公司支付退货款2,020万元,2018年12月底至2019年2月底代下游客户天津市吉盛源通讯器材有限公司支付货款共计6,000万元。

江苏证监局认为,上述行为构成关联方财务资助,博信股份未及时履行关联交易程序并披露。2019年4月28日博信股份才召开董事会审议《关于接受控股股东关联方财务资助的议案》,并于4月30日披露。

作为广东中诚和博信股份的实际控制人、博信股份时任董事长,罗静未及时告知博信股份厦门恒创为广东中诚关联方,导致博信股份未能及时履行关联交易程序并披露。其行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》)第三条、第四十八条的规定,按照《信披办法》第五十九条的规定,江苏证监局决定对其出具警示函并记入诚信档案。

2019年7月5日,博信股份公告称,公司实际控制人兼董事长罗静,董事兼财务总监姜绍阳分别于6月20日、6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。

伴随罗静锒铛入狱的消息不断发酵,诺亚财富34亿元踩雷承兴控股的事件也浮出水面。诺亚财富公告称,踩雷系列基金的投资标的,主要是向承兴国际相关方就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款供应链提供供应链融资。

彼时有媒体报道称,承兴国际有多份敲有京东合同专用章的应收账款转让确认函(回执),京东方面则予以否认,并表示该事件为承兴伪造和京东的业务合同对外诈骗,并且已经配合受害公司进行了报案。

与此同时,还有包括云南信托、光大信托、陕国投、湘财证券等多家金融机构也纷纷踩雷,累计涉及金额超百亿元。

来源:界面新闻

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