证监会2020年1号公告下发:与司度等5家机构行政和解,和解金6.85亿元

2020年01月20日 17:31 A
1月20日,证监会发布了新年第一号公告。

记者 | 满乐

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证监会2020年1号公告下发。

1月20日,证监会发布了新年第一号公告,与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解,和解金合计6.8515亿元。

2015年7月31日,沪深交易所宣布对24个存在重大异常交易行为的账户采取限制交易措施,在被限制交易的账户中,有一家名为司度(上海)贸易有限公司的外资公司引发市场关注。

据悉,2015年1月1日至7月31日,司度(上海)贸易有限公司(以下简称上海司度)委托资产管理机构设立多个资产管理计划,并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。

富安达基金管理有限公司(以下简称富安达基金)、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京千石创富资本管理有限公司(以下简称千石资本)、国信期货有限责任公司(以下简称国信期货)则为满足上海司度交易需求,为其设立资产管理计划,供委托人控制、使用,涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

此前,因违规向上海司度提供融资融券业务,海通证券曾被证监会责令改正,给予警告,没收违法所得50.97万元,并处罚款254.8万元。券业“大佬”中信证券两融业务也一度被上海司度牵扯。但在2018年11月,中信证券涉案违法事实最终被证监会宣告不成立。

而近期,上述包括上海司度、富安达基金等五家机构及其相关工作人员就其涉嫌违法行为向中国证监会申请行政和解。根据《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号),中国证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。

根据行政和解协议:

一、上海司度及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币6.7亿元,富安达基金及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币180万元,中信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币1000万元,千石资本及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币235万元,国信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币100万元。

二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理,并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。

三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定,中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

来源:界面新闻

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