快看 | 北京丰利挪用基金财产数额巨大,今收中基协纪律处分事先告知书

记者 | 吴绍志

编辑 | 张一诺

“叮！您有一份纪律处分事先告知书请注意查收！”

1月17日，中国证券投资基金业协会（简称中基协）发布一则纪律处分事先告知书送达公告，被送达对象是原丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司（简称北京丰利）总经理张永辉，鉴于通过协会所能取得的联系方式无法与被送达对象取得有效联系，现以公告形式送达。

纪律处分事先告知书显示，这一切都要追溯到2015年9月18日，长安丰利24号分级资产管理计划（简称长安丰利24号）因跌破止损线而被停止交易，北京丰利担任该资产管理计划的投资顾问。

在长安丰利24号需要补资才能恢复交易的情况下，北京丰利通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的形式，挪用丰利经证定向增发基金和丰利久赢证券投资基金4240万元为长安丰利24号补资。

查实后，中国证监会责令北京丰利改正，并处以100万元罚款；对公司董事长毛凤丽、总经理张永辉分别给予警告，并处以30万元罚款，两人还分别被证监会采取终身市场禁入措施和10年市场进入措施。

随后，中基协的惩罚也接踵而至。因北京丰利挪用基金财产金额巨大，严重违反了基金管理人的信义义务，中基协宣布取消北京丰利会员资格、撤销北京丰利管理人登记；将毛凤丽加入黑名单，期限终身；将张永辉加入黑名单，期限为10年。