快看|证券交易所风险基金监管指引出炉,使用完成后需报告追偿情况

2019年09月12日 20:20 A
证监会将对风险基金的使用和管理进行指导和检查,并将有关情况纳入现场检查范围。

图片来源:视觉中国

记者 | 满乐

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9月12日,证监会正式发布了《证券交易所风险基金监管指引》(以下简称《指引》)。《指引》旨在进一步完善证券交易所风险基金的管理机制,提高资金使用效率和管理水平,提高证券交易所风险处置的效率。

按照现行法规规定,证券交易所风险基金是指证券交易所根据《风险基金管理办法》设立的,用于弥补证券交易所重大经济损失,防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故,以保证证券交易活动正常进行的专项基金。

早在2000年,证监会就发布了《证券交易所风险基金管理暂行办法》对证券交易所风险基金进行了定义,并明确了风险基金来源及提取细则。此次公布的《指引》则进一步在交易所报送风险基金情况等方面进行了细化。

具体而言,新规要求证券交易所应当就风险基金制定专门的管理办法。而管理办法则应当包括风险基金的日常管理机构及具体职责、监事会检查风险基金使用和管理的具体方式等内容。

每次使用风险基金结束后10个工作日内,交易所则需向证监会报送使用报告,具体包括:使用原因、必要性;使用金额、具体使用情况;追偿计划三个方面。

而在证券交易所向证监会报送的年度报告中,也应对风险基金规模、提取情况、使用情况、追偿情况、相关制度执行和完善情况进行说明。

证监会方面则将对风险基金的使用和管理进行指导和检查,并将有关情况纳入现场检查范围。

来源:界面新闻

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