易会满资本市场“深改”路线图落定,12大改革方向全面铺开

2019年09月10日 22:30 A
这一套改革“组合拳”打磨已久。

图片来源:视觉中国

记者 | 满乐

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证监会正式公布资本市场12大深化改革方向。

9月9日、10日召开的证监会例行年中工作会议,在2019年被赋予了更深远的意义。此次会议成为全面深化资本市场改革工作的座谈会,也首次透露出现任证监会主席易会满完整的改革路线框架。

会上直接提出了当前及今后一个时期全面深化资本市场改革的12个方面重点任务,分别是:

  • 充分发挥科创板的试验田作用。坚守科创板定位,优化审核与注册衔接机制,保持改革定力。总结推广科创板行之有效的制度安排,稳步实施注册制,完善市场基础制度;
  • 大力推动上市公司提高质量。制定实施推动提高上市公司质量行动计划,切实把好入口和出口两道关,努力优化增量、调整存量。严把IPO审核质量关,充分发挥资本市场并购重组主渠道作用,畅通多元化退市渠道,促进上市公司优胜劣汰。优化重组上市、再融资等制度,支持分拆上市试点。加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管;
  • 补齐多层次资本市场体系的短板。推进创业板改革,加快新三板改革,选择若干区域性股权市场开展制度和业务创新试点。允许优质券商拓展柜台业务。大力发展私募股权投资。推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新。丰富期货期权产品;
  • 狠抓中介机构能力建设。加快建设高质量投资银行,完善差异化监管举措,支持优质券商创新提质,鼓励中小券商特色化精品化发展。推动公募机构大力发展权益类基金。压实中介机构责任,推进行业文化建设;
  • 加快推进资本市场高水平开放。抓紧落实已公布的对外开放举措,维护开放环境下的金融安全;
  • 推动更多中长期资金入市。强化证券基金经营机构长期业绩导向,推进公募基金管理人分类监管。推动放宽各类中长期资金入市比例和范围。推动公募基金纳入个人税收递延型商业养老金投资范围;
  • 切实化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险;
  • 进一步加大法治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改,大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本。用好用足现有法律制度,坚持严格执法,提升监管威慑力;
  • 加强投资者保护。推动建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。探索建立行政罚没款优先用于投资者救济的制度机制。推动修改或制定虚假陈述和内幕交易、操纵市场相关民事赔偿司法解释;
  • 提升稽查执法效能。强化案件分层分类分级管理,集中力量查办欺诈造假等大要案,提升案件查办效率;
  • 大力推进简政放权。大幅精简审批备案事项,优化审批备案流程,提高监管透明度。加强事中事后监管;
  • 加快提升科技监管能力。推进科技与业务深度融合,提升监管的科技化智能化水平。

据了解,此次会议明确要紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”这个总目标,坚持稳中求进工作总基调,坚持市场化、法治化的改革方向,学习借鉴国际最佳实践,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,形成强大合力,着力优化资本市场供给,着力推进关键制度创新,着力增强市场的内在稳定性,以实际行动落实金融供给侧结构性改革,更好服务经济高质量发展的大局。

从狠抓中介机构能力到提升上市公司质量、从化解风险到强化法治、从提高对外开放到引导长期资金入市。可以看出,上述12项重点任务构成了我国资本市场的全面改革。

就在今日(9月10日),国家外汇管理局还决定取消QFII和RQFII投资额度限制,我国资本市场对外开放再进一步,为市场引来的资本活水也可期待。

值得一提的是,这一套改革“组合拳”也打磨已久。

据悉,在2019年证监会现任主席易会满上任后不久,证监会就成立了全面深化资本市场改革领导小组,提出了资本市场全面深化改革“10+1”课题。就在8月25日,证监会相关负责人刚刚召开会议,初步形成了这一套资本市场改革总体方案。

8月25日的会议上,证监会方面提出,将实行更加市场化的制度安排,尊重市场规律,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,真正把选择权交给市场;加强资本市场法治保障,增加法治供给,加大处罚力度,让违法违规者付出沉重的代价;加快职能转变,提高监管效能;学习国际最佳实践,加快资本市场高水平对外开放,以开放促改革。

与之相比,此次全面深化资本市场改革工作座谈会上,证监会在重申尊重市场规律的同时,更着重提出了“坚持人民立场,将保护投资者特别是中小投资者合法权益贯穿于监管各环节、全流程”的理念,这与近期监管层在公开场合的讲话相吻合。

9月6日,证监会副主席阎庆民在参加第二届中小投资者服务论坛时,就表达对投资者保护建设的态度。他提出,证监会正进一步构建符合我国实际的赔偿救济制度。健全多元化的纠纷解决机制,支持投资者通过民事诉讼维护自身权益,推动建立具有中国特色的集体诉讼制度,研究建立投资者赔偿基金。

来源:界面新闻

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