“世界铜王”入主,九鼎新材暴涨逾300%,谁在提前精准埋伏?

2019年09月04日 13:06 A
有证券业律师向界面新闻记者指出,九鼎新材相关情况,疑似存在上市公司知情人士向私募资金输送利益现象。

图片来源:视觉中国

记者 | 陈慧东

编辑 | 曾福斌

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自从获得“世界铜王”王文银的青睐后,九鼎新材(002201.SZ)就走上了一条非理性暴涨之路。

在这场被称为“空中加油”的上涨模式中,九鼎新材在7月18日起至8月6日的短短14个交易日,共获10个涨停,股价涨幅达146%,之后经过6个交易日的回调盘整,8月15日起再度连获7个交易日涨停强势,并于29日走出上市以来的股价最高点29.92元/股。区间累计涨超300%,成为A股市场8月名副其实的一匹“黑马”。

面对利好下的暴涨,有人早已精准埋伏。界面新闻记者发现,就在此波行情启动前,绍兴睿源投资管理有限公司旗下睿源进取一号、睿源稳健1号私募基金产品“紧急”进驻九鼎新材,股权极有可能来自公司前实控人顾清波的两笔大宗交易。

一位不愿透露姓名的证券业律师向界面新闻记者指出,九鼎新材相关情况,疑似存在上市公司相关知情人士向私募基金输送利益现象。

两只私募产品提前进驻

中国基金业协会备案信息显示,截至1月31日,上海天戈投资管理有限公司共备案有5只私募基金产品。其中,绍兴睿源投资管理有限公司-睿源进取一号(下称“睿源进取”)成立于2016年7月21日,托管在中信证券股份有限公司;绍兴睿源投资管理有限公司-睿源稳健1号(下称“睿源稳健”)私募证券投资基金则于2019年4月19日刚刚成立,托管在兴业证券股份有限公司。上述两只基金产品均处于运作状态之中。

另据深交所大宗交易平台披露,6月19日和6月27日,九鼎新材分别有2笔大宗交易,买入方均为平安证券绍兴解放大道营业部,卖出方均为中信建投证券安吉天荒坪路营业部,成交量也相同,均为332.47万股,交易金额分别为1931.64万元和2001.45万元。

大股东通过大宗交易套现,私募接盘。

根据九鼎新材半年报,截至二季度末,公司第五、第六大流动股东睿源进取和睿源稳健两位股东持股数量恰好吻合上述大宗交易规模,持股数量均约为332.47万股,持股比例为1%。

来源:Wind

此外,从九鼎新材截至二季度末的前10大流动股东持股数变动情况看,持股超过332万即可以进入流通股东前五,里面只有睿源进取和睿源稳健是新进的,而顾清波是减少的,其它三家均未变。这也进一步说明,顾清波的两笔大宗交易减持非常高概率给了睿源进取和睿源稳健两只私募。

界面新闻记者注意到,九鼎新材实控人顾清波在2019年6月19日和6月27日通过深交所大宗交易系统两次分别减持332.47万股,减持股权共计占公司总股本的2%,减持后顾清波仍持有上市公司股权27.85%。

通过此次减持,顾清波本人通过大宗交易直接在二级市场套现逾3932万元,绍兴睿源也悄然完成提前布局。

此外,二季度入新进九鼎新材前十大流通股东的还有自然人王玥人,持股数量199.23万股,位列流通股东第九位。

王文银成新实控人

前述绍兴睿源旗下两只私募产品进入九鼎新材前十大股东后不久,“世界铜王”王文银将成为九鼎新材新实控人的信息公告。

7月17日晚,九鼎新材公告称,公司实际控制人、控股股东顾清波正在筹划将其部分股份转让给深圳正威(集团)有限公司(下称“正威集团”)或其指定第三方(下称“交易对方”),可能涉及公司控制权变更,交易对方所属行业是金属和非金属新材料领域,本次交易完成后,交易对方和其一致行动人将持有公司20%以上但不超过30%的股份。本次交易不涉及有权部门的事前审批。

8月4日晚,九鼎新材再次公告,顾清波与正威集团、王文银签署《股份转让框架协议》及《补充协议》,以11.53亿元的价格将其持有的6500万股股份转让给后者,根据《补充协议》约定,实际股权受让方明确为正威新材(正威集团控股,王文银实际控制)。本次股权转让完成后,正威新材将持有九鼎新材9900万股股份,占总股本的29.78%。

本次股份变动前,九鼎新材实际控制人、控股股东顾清波先生持有9257.66万股股份,占公司总股本的27.85%,其一致行动人江苏九鼎集团有限公司持有公司3575.44万股股份,占公司总股本的10.75%。西安正威新材料有限公司(简称“西安正威”)持有公司3400万股股份,占公司总股本的10.23%,为公司第三大股东。

本次股份变动后,顾清波先生及其一致行动人江苏九鼎集团有限公司合计持有公司6333.09万股股份,占公司总股本的19.05%;西安正威合计持有公司9900万股股份,占公司总股本的29.78%,成为公司控股股东,公司实际控制人将变更为王文银先生。

据九鼎新材8月7日晚发布的权益变动公告,目前这一股权变更已经完成。

实际上,九鼎新材与王文银的合作在2017年底就已经开始,但当时并未引发二级市场股价幅异动。

公告显示,2017年12月3日,九鼎集团与正威新材签订3400万股的股份转让协议,正威新材耗资3.4亿元拿下九鼎新材10.23%股权,王文银为正威新材法人。

彼时,“铜王”王文银及正威集团进入的消息并未给九鼎新材的股价带来水花,2017年底至2018年初,该公司股价在10元附近游走,并在2月9日跌至8.92元/股的年内新低,随后一路震荡下调。

28个交易日暴涨逾三倍

在可能易主消息公布后的一个多月时间——从7月18日至8月25日,九鼎新材在28个交易日里,收获了16个涨停板,区间涨幅达317.2%。

按照转让总价及股份数量,王文银8月份这次收购九鼎新材,单股价格为17.74元。

九鼎新材从7月17日收盘价6.68元开始启动,8月5日收盘价已达17.12元,8月6日收盘价在18.11元,刚好与8月4日晚公告的转让价格相当。

九鼎新材不仅得到了私募和“铜王”的青睐,一个多月以来,游资纷纷趋之若鹜炒作不歇。龙虎榜显示,东方财富拉萨东环路第二营业部、东方财富拉萨团结路第二营业部位列近一月来九鼎新材成交额榜单第一、二名,分别成交4.6亿元和2.7亿元。此外,光大证券深圳金田路、华泰证券天津东丽开发区二纬路、太平洋许昌建安大道等,都参与了九鼎新材的炒作。

财报显示,九鼎新材主营玻璃纤维及其深加工制品产研销,近年来业绩一直游走在亏损边缘。“保壳”也持续成为该公司的生存关键词。上市十余年来,九鼎新材仅在2007年实现净利润超过0.29亿元,其余年份净利润均低于0.20亿元,2013年,该公司净利润低至175.69万元,2017年,净利润为-318.50万元。

上市11年后的2018年,九鼎新材实现总营收10.71亿元,相比2007年的总营收额4.57亿元增长一倍多,而净利润仅为0.19亿元。

九鼎新材担负着沉重的债务负担。2019年半年报显示,该公司一年内需要偿还的债务及借款总额为5.95亿元,账面上的货币资金只有1.32亿元。大股东的股权质押压力也不容忽视,截至今年6月底,顾清波及九鼎集团股权质押比例分别为53%和59%。

“世界铜王”的入主给了投资者无尽遐想。

龙虎榜数据显示,近一个月内,中信证券如皋健康南路累计净卖出金额4222.86万元,占该营业部近三个月净卖出额82%,而该营业部在三个月前从未从未现身于九鼎新材龙虎榜买卖前五名名单。

此外,中信系还有中信上海分公司、杭州市心南路营业部、桐乡复兴北路营业部、北京远大路营业部频繁登上九鼎新材龙虎榜买卖前五名名单。

9月4日上午,九鼎新材再次涨停,午盘收报26.90元。

若绍兴睿源至今持有的九鼎新材股票未变动,以九鼎新材目前股价26.9元/股粗略估算,绍兴睿源在这波行情中预计获利达1.4亿元,获利幅度达354.78%。

提前上车的不仅有绍兴睿源,西安正威新材料有限公司(下称“正威新材”)及其背后的“铜王”王文银也早在2017年末就已跻身九鼎新材三股东之位。

以目前股价估算,正威新材及王文银持有的9900万股总值达26.63亿元,较其此前付出的股权转让价14.93亿元,“铜王”账面已净赚11.7亿元。

来源:界面新闻

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