快看丨证监会谈科创板两融业务:券商应严格评估自身风险管控和资本实力

2019年05月17日 17:16 A
证券公司要秉承审慎原则,严格评估自身风险管控和资本实力,完善融资融券风险防控措施和流程,确保业务平稳有序进行。

记者 | 王淇悦

随着科创板的临近,二级市场的相关规则也在陆续完善中。在5月17日召开的证监会新闻发布会上,证监会新闻发言人常德鹏表示,在科创板标的两融业务中,证券公司要秉承审慎原则,严格评估自身风险管控和资本实力,完善融资融券风险防控措施和流程,确保业务平稳有序进行。

常德鹏表示,2019年3月,上交所发布了《上交所科创板股票股票交易特别规定》,明确科创板股票从上市首日起可作为投资标的。证券公司开展科创板的融资融券业务需要遵守《证券公司监管条例》、《证券公司融资融券管理办法》等相关规定。

在开展业务过程中,要切实保护投资者的合法权益,严格落实投资者适当性管理要求,应通过合理行使与客户约定,包括平仓使用在内的权利,并严格按照与客户的合同约定执行违约处置,依法保障客户在一定期限内追加担保金的权利。加强客户沟通,相关措施和流程调整,涉及合同修改的,需依法履行合同变更条例。

对科创板和主板差异化的交易制度设计,证券公司要秉承审慎原则,严格评估自身风险管控和资本实力,完善融资融券风险防控措施和流程。优化完善标的证券范围,确保业务平稳有序就行。

常德鹏还强调,考虑到科创板公司的特点,市场各方对上市公司的估值和定价需要一段时间平稳,希望投资者合理评估融资融券业务风险,及自身承受能力。

来源:界面新闻

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