【调查】这家营业部超20亿元交易与机构“神同步”,是“马甲”还是“老鼠仓”?

2018年12月13日 08:02 A
今年以来,申万宏源东川路营业部累计上榜64次,其中41次交易完全与机构席位同步买卖操作,主要涉及涨停机构抬轿或跌停机构接盘等现象,累计买入金额高达189298.92万元,累计卖出金额26603.75万元。

图片来源:视觉中国

今年年初以来,申万宏源证券上海闵行区东川路营业部(下称申万宏源东川路营业部)频频豪掷数千万元甚至过亿资金扫货招商蛇口(001979)、涪陵榨菜(002507)和云南白药(000538)以及汤臣倍健(300146)等大批基金重仓股。

值得注意的是,这家营业部席位在引领市场趋势同时,热点切换自如,更有大量机构专用席位神奇地如影随形完全同步操作。

界面新闻记者初步统计,截至目前,申万宏源东川路营业部累计上榜64次,其中41次交易完全与机构席位同步买卖操作,主要涉及涨停机构抬轿或跌停机构接盘等现象,累计买入金额高达189298.92万元,累计卖出金额26603.75万元。

有资深市场人士向界面新闻记者指出,结合数据来看,这家营业部席位的操作几乎都选择基金重仓股,显然不是市场上的短线游资风格;但在机构资金扫货涨停过程中,其席位却能够有巨额资金频繁同步进场,甚至在跌停出货过程中还有机构席位接盘,唯一合理的解释就是某些机构内部的“老鼠仓”。

就此,界面新闻记者致电申万宏源东川路营业部,一位工作人员回应称“不了解情况”后就匆匆挂掉电话。

基金重仓股频频涨停背后的秘密

今年年初以来,招商蛇口(001979)、涪陵榨菜(002507)和云南白药(000538)以及汤臣倍健(300146)等基金重仓股轮番涨停,从地产板块、医药行业、消费行业、到科技领域再到优质成长股……机构资金悄然进行巨额扫货的轮动行情得以透过龙虎榜管窥一斑。

然而,在机构资金扫货过程中,申万宏源东川路营业部却始终完全同步出现在40多次龙虎榜单,或在机构资金扫货涨停时“坐轿子”,或在砸盘跌停时被机构资金接盘。

12月3日,重组复牌的闻泰科技(600745)盘中剧烈震荡,机构之间产生了巨大分歧,股价在开盘瞬间最低杀跌至27.80元/股,跌幅高达8.80%,但随后抄底资金迅速上演了大逆转,盘中最高摸探33.43元/股,涨幅高达9.58%,最终收盘涨幅为5.08%,全天振幅高达18.46%。

龙虎榜数据显示,当天买入第一名恰恰就是申万宏源东川路营业部,买入金额高达18194.32万元,占全天总成交额的11.32%。紧随其后同步买入的还有两家机构席位分别位列买入第二、第三名,买入金额分别高达14054.00万元和12090.50万元,占全天总成交额的比例分别高达8.75%和7.52%。

实际上,申万宏源东川路营业部巨额资金完全同步于机构席位的现象并非偶然。仅仅11月份以来就曾先后出现在阳光电源(300274)、智飞生物(300122)、金风科技(002202)、思源电气(002028)、光线传媒(300251)、华谊兄弟(300027)、新和成(002001)、云南白药(000538)等大批基金重仓股,并且与大批机构资金完全同步买入。

其中,该席位在新和成、智飞生物、金风科技和光线传媒等个股的买入金额分别高达11701.9万元、7385万元、6495.84万元和5430.62万元。而机构席位同步买入的金额也分别高达4603.37万元、19810.57万元、14714.46万元和3362.2万元。

值得一提的是,今年年初以来,申万宏源东川路营业部这种“神同步”的操作节奏已经累计出现了40多次,其中单笔买入金额超过5000万元的有14笔,单笔卖出金额超过5000万元的有2笔,期间累计买入金额高达189298.92万元,累计卖出金额26603.75万元。

是机构“马甲”还是“老鼠仓”?

申万宏源东川路营业部上述种种现象,一位长期活跃在一线的职业短线玩家陈某也关注到了。他怀疑这是某些市场资金借用基金子公司等机构专用席位作为“马甲”,根本用意是诱导投资者跟风从而实现拉高获利。

陈某还称,前几年这种披着机构专用席位的“马甲”一度比较盛行,但从资金操作的手法和标的股票的类型可以分辨出到底是真机构还是假机构。首先,假机构的资金规模不可能太大,而且大多数都是“短、平、快”的手法。其次,这种“马甲”基本上都是围绕题材概念股进行炒作,不会去大幅拉抬基金重仓股,以防止被真正的机构砸盘。

同时,陈某还特别指出,申万宏源东川路营业部曾经是职业短线玩家冯志浩的大本营,而冯志浩曾经因涉嫌操纵市场而被中国证监会立案调查。

根据这一线索,界面新闻记者发现,证监会今年3月的行政处罚决定书载明,2015年1月5日至12月14日,冯志浩使用其本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票,共计获利1802.47万元,并被罚没5407.41万元。

根据上述案件细节,冯志浩是上海市闵行区人,而在汉王科技(002362)、中国宝安(000009)等多家股票被认定为操纵的交易记录中,确实都出现了申万宏源东川路营业部。但可以肯定的是,这些股票被操纵期间的交易席位并没有出现与大批机构席位完全同步的情形,并且被操纵的股票几乎都是中小市值的题材概念股,并没有眼下这种扎堆出现的基金重仓参与的一二线蓝筹股。

那么,在冯志浩涉嫌操纵市场被证监会查处而沉寂多时以后,卷土重来的申万宏源东川路到底是何方神圣呢?

界面新闻记者致电该券商营业部对外披露的咨询电话,一位工作人员了解记者的意图后回应称“不了解情况”便匆匆挂掉电话。

一位接近证监会稽查系统的知情人士告诉界面新闻记者,随着近年来证监会对“老鼠仓”行为的严厉打击,包括博时基金明星基金经理马乐案在内的大量“老鼠仓”案件对整个行业产生了较大威慑作用,但这种行为本身是难以杜绝的。

上述人士指出,如果能够确认申万宏源东川路营业部这些同步操作背后的那些机构资金都是来源于同一家机构,那么这个席位“老鼠仓”的嫌疑就已经非常大了,因为判断是否构成“老鼠仓”首先就是看交易的趋同性。而如果这些个人席位背后的资金,与那些机构之间的某些人员存在关联,那么先用这些个人席位低位建仓,再用机构资金拉高股价后先行卖出个人席位的资金进行获利,本质上就涉嫌构成了“老鼠仓”等违法行为。

那么真相到底如何呢?更多谜团有待进一步解开。

来源:界面新闻

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