5月8日，证监会新闻发言人高莉在答记者问时提及，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。
4月28日，证监会公布《外商投资证券公司管理办法》（下称新规），允许外资控股合资证券公司。当时证监会发言人透露，已有欧洲、亚洲等地的多家大型金融机构向证监会了解公司设立和股权变更的相关信息，并多次表示正在积极准备，拟提交申请材料。新规发布后仅5日，即5月3日，瑞士银行（UBS）就表示拟将持有的瑞银证券有限责任公司的股权比例从24.99%增至51%，实现对瑞银证券的控股地位。
由此，野村证券也成为新规后发布后的第二家外资申请，同时也是首家外资申请在华设立控股证券公司的券商。
对于野村证券在华合资券商究竟是哪一家，野村证券向界面新闻表示，“我们已经提交申请在中国境内设立一家合资证券公司。目前，正在和有关方面磋商细节，不方便进行评论。”
巧合的是，同日，野村证券宣布，任命陆挺为野村中国区首席经济学家，接替赵扬，并称“陆挺将带领中国经济研究团队对中国的经济走势进行预测，并致力于影响中国发展的宏观经济专题研究，提升野村在市场的影响力和领导力。” 加入野村证券之前的两年时间里，陆挺于华泰证券任职全球研究主管、全球销售和交易主管以及首席经济学家一职。
成立于1925年的野村证券是日本最大的证券公司，也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。截至2016年3月末，公司旗下零售客户资产超过100.6万亿日元，AUM超过40.1万亿，拥有159个分支机构和最大的零售网络，业务涉及零售业务、资产管理业务、机构业务等。
