私募基金经理“老鼠仓”交易受罚 证监会零死角严查二级市场违法违规

4月27日,证监会通报了近日对五宗案件的行政处罚结果,包括一宗信息披露违法违规案,三宗操纵市场案和一宗利用未公开信息交易案。

图片来源:视觉中国

4月27日,在证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人常德鹏通报了近日对五宗案件的行政处罚结果,包括一宗信息披露违法违规案,三宗操纵市场案和一宗利用未公开信息交易案。

其中,上市公司金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)因年报存在虚假记载被认定涉嫌信息披露违法违规。

经查明,金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式,在2014年年度报告中虚增利润总额80,495,532.40元,占当期披露的利润总额的比例为335.14%。同时,报告还虚增银行存款217,911,835.55元,虚列预付工程款3.1亿元。

证监会认为,金亚科技的上述行为违反了《证券法》第63条规定,决定对金亚科技给予警告,处以60万元罚款,并对周旭辉等责任人员给予了警告、罚款等处罚。

另一起未公开信息交易案则是有关私募基金“老鼠仓”交易的。上海拓璞投资管理有限公司的投资总监的文宏利用获知的未公开信息,与管理产品趋同交易近1.8亿元,非法获利251万元。

处罚显示,文宏在担任“万联证券拓璞2号”投资经理期间,利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票,趋同交易股票共有27只,趋同交易金额为1.84亿元,趋同股票占比47.37%,趋同交易收益为251.44万元。

证监会认为,文宏的行为构成了利用未公开信息交易股票违法行为,对文宏责令改正,没收违法所得251.44万元,并处以251.44万元罚款。

三宗操纵市场案中,一是2015年1月5日至12月14日期间,冯志浩使用本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票,获利约1802万元。

二是2015年3月6日至12日期间,孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户,在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入“*ST三鑫”,影响“*ST三鑫”价格,并于当日或次日反向卖出,获利约1621万元。

三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日,文高永权实际控制,王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业(有限合伙)”账户,通过集中资金优势、持股优势,利用联合买卖、连续买卖等方式,制造“众益传媒”交易活跃的假象,并发布虚假信息,将股价抬高到接近文高永权认为合理的18元,并在若干交易日的最后两分钟,与做市商操作员岳源合谋,制造收盘价,操纵“众益传媒”股价,没有违法所得。

证监会依法对以上案件涉案责任人作出了没收违法所得、罚款等处罚措施。

证监会发言人表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将依法全面从严查处各类违法违规行为,持续净化资本市场环境,维护资本市场稳定健康发展。

来源:界面新闻

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