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国信证券遭立案调查 投行业务或被殃及

马晓甜 2018/01/31 21:24 A
1月30日晚间,国信证券收到证监会立案《调查通知书》,多家媒体称国信证券或因*ST华泽资产重组项目被查。

图片来源:视觉中国

伴随着IPO过会率的持续下行,监管层对券商投行业务的整顿力度也在不断加强。

1月30日晚间,国信证券发布公告称,公司收到证监会《调查通知书》(成稽调查通字[18001]号)。因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

国信方面表示,公司将全面配合中国证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营状况正常。

虽然公告并未言明具体的违规项目名称,但透露“公司系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构,涉嫌违反相关规定而被立案调查”。

据悉,国信证券在2013年-2014年承担独立财务顾问的资产重组项目有5个,分别是华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份、晓程科技。而据21世纪经济报道,有接近监管层人士透露,*ST华泽正是此次被调查所涉项目。

公开资料显示,*ST华泽目前主营业务为低镍镍铁、硫酸镍及副产品的生产、销售以及相关有色产品的经营贸易。其前身为成都聚友网络股份有限公司(下称S*ST聚友),是由成都泰康化纤股份有限公司更名而来,1997年2月在深圳证券交易所上市,2007年5月因连续三年亏损被暂停上市。

为恢复上市,S*ST聚友几度寻求“重生”。2012年12月31日,公司的重组方案获证监会有条件通过,最终的重组方花落陕西华泽镍钴金属有限公司。

而作为此次资产重组财务顾问的国信证券,在2013年-2014年间,曾多次对*ST华泽重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见,并在2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书,认定其具有重新上市的条件。

更名后的“华泽钴镍”在2014年1月10日恢复上市。但与国信证券在保荐书中所称的“本次重大资产重组后,公司的资产质量和经营状况将有很大改善,公司持续经营能力和持续盈利能力已逐步恢复”恰恰相反,公司在上市后便一直陷入亏损状态。数据显示,2015年、2016年,*ST华泽净利润分别亏损1.55亿元、4.04亿元;2017年前三季度,公司净利润亏损1.15亿元,货币资金余额仅100多万元。国信证券在2013和2015年还曾因盈利预测未能实现而发布致歉声明。

2016年3月1日,*ST华泽发布重组公告,并进行了停牌,但3个月后,重组便遭叫停。截至目前,公司仍未按规定复牌。

业绩滑坡之外,公司内部控制和运行也饱受监管质疑,屡接罚单。

2015年11月23日、2016年6月29日*ST华泽接连收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌信息披露不实、关联交易和关联担保等证券违法违规,被证监会立案调查。

2017年7月7日,证监会向*ST华泽下达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》,对违规披露、关联方非经营性占用资金、虚假记载、违规担保事项作出了拟处罚决定。

就在昨日,证监会官网又披露了对*ST华泽、时任董事长王涛等18名责任人的行政处罚决定书。证监会指出,2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况;2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。证监会决定对*ST华泽责令改正,给予警告并处60万元罚款;对王涛等给予警告,并各处3万至90万元不等罚款。

也是在同一天,国信证券收到了调查通知书。

界面新闻记者查阅资料后了解到,根据《证券法》第二百二十三条规定:证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。

而按照最新修订的《发行监管问答—关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答—在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》规定,保荐机构因涉嫌违法违规被查,该保荐机构保荐的IPO项目或并购重组项目,如已受理的,原则上不停止审核,但新报项目将不再受理。

目前,国信证券的在会审核项目包括IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。

“如果涉及严重,可能会像西南证券那样,证监会3-6个月内不接受其投行业务申报和审核。”某大型券商投行人士告诉界面新闻记者。

他所提及的西南证券,曾在2016年和2017年两度“中招”被证监会立案调查。公开资料显示,2016年受调查影响,包括奥马电器等均发公告称将终止与西南证券的保荐承销协议,而在2017年接连两个项目遭处罚,投行核心成员相继出走后,西南证券投行业绩也被严重拖累,曾经的优势项并购业务也从前5跌落到20名开外。

在国信证券遭到调查前几日,证监会于26日刚刚公布了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动的检查结果,包括西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券等6家券商由于“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等”违规问题而被点名处罚,并被计入诚信档案。

“近年来,投行类业务总体保持良好发展态势,然而,随着投行类业务的迅速发展,一些问题和风险隐患也开始逐渐暴露,主要表现为风险防控让位于业务规模、稳定健康发展让位于追求短期利益。”证监会新闻发言人高莉26日在例行发布会上表示。

上述投行人士也认为,监管从严是未来常态化的趋势。“金融反腐也会不断推进,相信像国信证券的情况和案例以后还会出现,”他表示,“合规是未来金融市场很重要的关键词,一定要合法合规。”

他告诉界面新闻记者,一般来说,大型券商公司内部审核制度相对严格,上报的项目质量也有保证。“但是很多小的券商,有可能采用的是承包制的个人团队,业务能力有限,迫切想要做成每一单,所以就容易出问题。“他表示。

来源:界面新闻

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