东方汇金期货遭暂停期货经纪业务新开户3个月

吉林证监局对东方汇金期货连发出3张罚单。处罚内容来看，其一，公司被罚暂停期货经纪业务新开户3个月；其二，总经理李泽侯被监管谈话，首席风险官于怀宇被出具警示函。该公司存在两大违法违规行为：一是员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。二是个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。