近日，中国证券业协会依托人才发展专业委员会围绕投资顾问专业人才能力建设开展专题研究，在调研梳理、征求意见并修改完善基础上，形成并发布《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》（以下简称《模型》），供行业参考使用。
《模型》聚焦财富管理转型背景下的投资顾问岗位特点，围绕岗位职责定位、能力素质要求和培养发展路径等内容进行系统梳理，形成了涵盖初中高3个层级，囊括专业能力、通用能力、职业素养与合规要求等4个维度共计17个能力要项的素质模型框架，以及覆盖投顾全职业周期的分级培养体系和33门配套课程与大纲，为证券公司完善投顾人才队伍建设提供参考。《模型》为指引性、通用性模板，提供了基础方法论和指引性框架，各证券公司可结合自身战略定位、客群结构和资源禀赋，进行本地化应用和二次开发，并结合不同业务发展阶段进行动态调整。
作为协会围绕证券公司关键岗位推出的首个能力素质模型，该项成果为行业开展人才能力标准建设和培养体系优化提供了有益探索。协会将继续依托专业委员会研究机制，围绕行业重点岗位、关键人才组织开展系列研究，推动形成更多可借鉴、可应用的研究成果，助力行业加强一流金融人才队伍建设，更好服务行业高质量发展。
