中国银行间市场交易商协会1月4日发布关于提示做好债券交易记录保存相关工作的通知：近一段时间以来，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：
一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；
二、合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；
三、债券交易记录未按规定全程留痕；
四、对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；
五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。
健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视，切实提高合规意识和履职水平。交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展。
