香港证监会谴责极讯亚太没有向联交所申报交叉盘买卖并处以罚款800万港元

9月8日,据香港证监会网站消息,香港证监会对极讯亚太有限公司(极讯亚太)作出谴责及罚款800万元,原因是极讯亚太未有就两边客交易或交叉盘买卖遵守香港联交所的申报规定。

香港证监会的调查发现,极讯亚太于2012年12月至2018年3月期间未有根据有关的申报规定,就其客户与联属公司之间的8817对交叉盘买卖向联交所作出申报,涉及的交易额达到约259亿港元,因而违反了《操守准则》。香港证监会亦发现,极讯亚太于有关期间并无设有任何内部政策及程序以就向联交所申报交叉盘买卖一事作出规定、管限或监察,亦没有对其交易申报程序进行任何检视。

香港证监会在决定采取有关纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括极讯亚太的缺失所持续的时间,未申报交叉盘买卖的数目和所涉及的款项,及极讯亚太主动停止相关交易流程和在解决香港证监会提出的关注事项时表现合作。

    广告等商务合作,请点击这里

    未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

    打开界面新闻APP,查看原文
    界面新闻
    打开界面新闻,查看更多专业报道

    热门评论

    打开APP,查看全部评论,抢神评席位

    热门推荐

      下载界面APP 订阅更多品牌栏目
        界面新闻
        界面新闻
        只服务于独立思考的人群
        打开