西南证券(600369) 5日晚公告，公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊，收到行政处罚事先告知书：此案已由证监会调查完毕，公司出具的发行保荐书等文件、上市保荐书和2012年度持续督导报告存重大遗漏。证监会拟决定：对公司违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，罚2000万元；予李阳、吕德富警告并处罚金30万元；予梁俊警告并处罚金15万元。
西南证券：因大有能源定增案遭行政处罚 或罚没3000万元
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