东吴证券(601555.SH):在国美通讯、紫鑫药业保荐服务中出具文件存在虚假记载,公司收到行政处罚决定书

东吴证券(601555.SH)公告称,公司于2025年1月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》。

图片来源: 图虫创意

2025年1月8日,东吴证券(601555.SH)公告称,公司于2025年1月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》。

中国证监会对东吴证券未勤勉尽责行为进行了立案调查,并查明东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责,出具的文件存在虚假记载;在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的文件存在虚假记载。中国证监会决定对东吴证券责令改正,给予警告,没收相关业务收入并处以罚款;对相关责任人员给予警告并处以罚款。

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