界面新闻记者 |
报送信息造假、大股东使用负债资金增资，10月17日，总部位于山西的三立期货、公司董事长、公司股东被山西证监局点名处罚。
据山西证监局披露的罚单，经查，三立期货存在报送信息不真实、不准确、不完整，未按规定履行报告义务，对分支机构管理不到位等三大问题。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》规定，山西证监局决定对三立期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求其立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理,完善内部控制，强化分支机构管控，将整改情况书面报送证监局。
并且，山西证监局认为，李旭作为三立期货董事长兼总经理，对公司上述违规行为负有管理责任，监管部门决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网介绍，三立期货成立于1993年，是经中国证监会批准、国家工商总局注册的山西省首家期货经纪公司，也是我国第一批设立的期货公司之一，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询。其中，期货交易咨询业务资格是在2023年6月时拿到监管批复。
实际上，这已经是三立期货年内的二次被罚。在今年2月初，该公司就因人员管理、内控问题被处以责令改正的行政监管措施。
经查，山西证监局发现，三立期货存在与股东在人员方面未严格分开的问题。
内部控制方面，对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。
另外，对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工通过直播、微信对期货行情走势进行预测或向交易者提供点位建议，个别未取得期货从业资格的员工向交易者拨打首通电话，推广首通话术存在误导性表述等问题。
10月17日，三立期货的两大股东山西汇通天下非融资性担保有限公司（下称“汇通天下”）、北京金海投资有限公司（下称“金海投资”）也收到了山西证监局开出的罚单。因为对三立期货增资时使用负债资金，两名股东违反了期货公司监督管理办法。
据悉，金海投资是三立期货的第一大股东，持股67%，于1999年入股；二股东汇通天下持有26.62%的股份，于2008年入股。
根据罚单，金海投资、汇通天下在2022年对山西三立期货有限公司增资过程中，存在使用负债资金增资入股的情形。上述行为违反《期货公司监督管理办法》（证监会令155号）第七条第四项的规定。
按照规定，山西证监局决定对上述两家公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其应当认真吸取教训，遵守相关法律法规，充分了解期货公司股东条件、权利和义务，切实维护期货公司其他股东及客户的合法权益，并提交书面整改报告。
