民商华岳和国富金源被罚,8月共11家私募收纪律处分决定书

8月,已有11家私募收到中基协的纪律处分决定书。

图片来源:图虫创意

实习记者 | 章宇璠

记者 | 张一诺

830日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布了2张纪律处分决定,剑指民商华岳股权投资基金管理成都有限公司以下简称民商华岳)、深圳市国富金源投资管理有限公司以下简称国富金源

其中,国富金源存在以下违规行为:

一是部分私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。国富金源担任深圳市国富十一号投资企业(有限合伙)(以下简称“国富十一号”)、广东国富加田创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“国富加田”)、深圳市众投九邦投资企业(有限合伙)(以下简称“众投九邦”)等合伙企业的执行事务合伙人;上述合伙企业于2015年至2022年成立,对外募集资金并进行投资;但上述合伙企业募集完毕后未在规定时间内向协会报送备案材料、办理备案。

二是向非合格投资者募集资金。“众投九邦”于2015年3月成立,成立时由国富金源担任执行事务合伙人,共有49名外部投资者,其中存在投资金额低于100万元的自然人投资者。

三是未妥善保存投资者适当性管理材料。协会自律检查发现,国富金源无法提供所管理的深圳市众投六十九邦投资企业(有限合伙)[后更名为韶关众投六十九邦投资企业(有限合伙),以下简称“众投六十九邦”]、深圳市众投四邦投资企业(有限合伙)(以下简称“众投四邦”)等私募基金产品的投资者资产证明或收入证明等适当性管理材料。

四是高管在存在冲突业务机构兼职。2013年4月1日,国富金源出资控股深圳市众投邦股份有限公司(以下简称众投邦公司),2014年10月31日至今,国富金源法定代表人朱鹏炜担任众投邦公司法定代表人。经查,众投邦公司所从事的经营活动属于与私募基金管理相冲突的业务。

民商华岳存在以下违规行为:

一是未严格履行投资者风险评估程序以及适当性匹配程序。“成都小伙伴股权投资基金合伙企业(有限合伙)”(以下简称“成都小伙伴基金”)系民商华岳管理的私募基金产品,“成都小伙伴基金”于2015年1月在协会备案,于2021年9月清算。“成都小伙伴基金”未严格履行投资者风险评估程序,未要求投资者签署风险揭示书。

二是不当使用基金财产。“成都小伙伴基金”在投资过程中,存在经由民商华岳实际控制人账户向项目公司实际控制人转款,后期再通过上述账户将款项归还“成都小伙伴基金”的情形,即“成都小伙伴基金”资金脱离基金或其投资项目周转。

三是挪用基金财产。“成都小伙伴基金”存续期间,民商华岳多次挪用“成都小伙伴基金”基金财产对外出借,累计金额1000万元。

四是未及时报告私募基金管理人重大变更事项。工商登记信息显示,民商华岳实际控制人于2021年11月4日发生变更;民商华岳于2021年11月30日向协会提交重大变更申请,超出了10个工作日。

五是未及时披露私募投资基金年度报告。民商华岳未及时在协会私募基金信息披露备份系统提交“成都小伙伴基金”2019年年度报告、2020年年度报告。

此外,近一月以来,中基协已发布11张纪律处分决定,其中3家私募被撤销管理人登记,分别为广东文投国富股权投资基金管理有限公司以下简称文投国富)、深圳温莎资本管理有限公司(以下简称深圳温莎资本)、国富金源;新毅投资基金管理(北京)有限公司(以下简称新毅投资)被取消新毅投资会员资格,进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案十二个月;3家私募被公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案十二个月,分别为珠海育邦私募股权投资基金管理有限公司(以下简称珠海育邦)、杭州宽合私募基金管理有限公司(以下简称杭州宽合)、民商华岳;其余4家收纪律处分决定书的私募则被处以警告

界面新闻根据中基协官网信息整理

在被撤销管理人登记的私募中,文投国富和国富金源都存在向非合格投资者募集资金、私募基金产品募集完毕后未及时进行备案的违规行为;深圳温莎资本的违规行为则是未及时向协会报告办公地址变更信息、不配合自律检查工作。

今年,监管持续发力私募行业监管,促进行业健康规范发展。据中基协统计,截至8月30日,年内新登记私募共94家,其中证券类私募、股权类私募分别有32家、62家。而2021-2023年同期新登记私募分别有671家、912家、362家;今年来已注销私募1198家,其中证券类私募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型上,协会注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家、702家、127家。2021-2023年同期注销私募分别有2097家、1262家、937家,今年来私募注销数量仍在高位。

来源:界面新闻

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