中科沃土财务“限改”、九泰基金迷你基扎堆,创投系公募“停摆”危机显现

创投系公募基金十年来业务发展缓慢。

图片来源:界面图库

界面新闻记者 | 纪瑶

8月28日,中科沃土基金披露旗下基金中期报告。

中科沃土基金在公告中称,公司财务指标在报告期内(2024年上半年)存在不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定的情形,中国证券监督管理委员会广东监管局要求公司限期内改善财务情况。

公告同时表示,公司在期限内已采取相关措施解决财务指标,截至2024年6月30日公司各项财务指标均已满足监管要求。

中科沃土基金股东方并未披露经营业绩,因此公司具体财务数据未公开。

官网显示,中科沃土基金于2015年9月6日正式成立,是一家拥有PE背景的公募基金管理公司,公司注册资本2.42亿元人民币。从股权结构来看,广东中科科创创业投资管理有限责任公司为第一大股东,出资比例为62.2273%;珠海横琴沃信投资合伙企业(有限合伙),出资比例为10.5372%;广东省粤科金融集团有限公司,出资比例为8.2645%;广东普瑞投资发展合伙企业、珠海横琴沃智投资合伙企业、珠海横琴沃富投资合伙企业等多家公司的出资比例均在3%以下。

今年6月,中科沃土基金曾公告,公司原总经理智会杰以个人原因离任,公司副董事长于建伟接任总经理一职。

值得注意的是,于建伟两次“走马”上任中科沃土基金总经理。2020年5月,于建伟就已担任中科沃土基金的总经理,2021年5月,仅经历一年的时间,于建伟离任总经理一职。随后,于建伟担任中科沃土基金的副董事长及董事。今年6月,于建伟再次担任中科沃土基金总经理。

中科沃土基金自2015年9月成立以来,其第一只产品中科沃土货币市场基金的首发规模近50亿元,是公司迄今为止发行规模最大的产品。然而截至目前,这只基金仅剩0.41亿元。

于建伟首次担任总经理期间,中科沃土基金公募管理规模开始逐季增多,2021年中的规模为36.04亿元,为历史最高。

智会杰在2021年年中担任公司总经理,此后中科沃土基金公募管理规模一路下滑。Wind数据显示,截至最新二季度末,公司管理规模仅有3.15亿元,非货规模为2.74亿元,公募管理规模在基金公司中排名倒数第5位(仅筛选公募持牌机构)。

证监会行政审批信息显示,中科沃土基金最新上报产品的时间是2021年8月。中科沃土基金在近三年的公募产品申报发行已经“停摆”。

界面新闻记者就财务指标问题致电中科沃土基金,公司相关人士回复,情况已按规定在基金中期报告中完整披露,并无其他内容补充。

同样具备PE股东背景的九泰基金,本月内连发多条产品清盘预警公告。

官网显示,九泰基金2014年7月成立以来已有10年。公司2020年年报显示,股东为昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%、24%。

Wind数据显示,截至二季度,公司共有23只公募产品,规模合计仅13.51亿元。自2021年年底以来,九泰基金未成立任何类型的新基金产品。

九泰基金成立前三年,凭定增业务,公募管理规模达到近150亿元,到了2019年年中已不足60亿元。2020年起,九泰基金发力权益产品,发行量化股基金、偏股和偏债混合基金,规模回到百亿元。近三年,九泰基金规模不断缩水,仅剩13.51亿元,迷你基基扎堆。23只产品中,仅4只基金规模在1亿元以上,其余产品均为迷你基金。

内控方面,最新2023年年报显示,该年度九泰基金因此前涉及“老鼠仓”等违规事件, 收到两张罚单。经营方面,自2022年以来,九泰基金净利润均处于亏损。

九泰基金十年间,四易总经理。现任总经理徐进于2024年5月任职,此前曾任多家公募高管,具备资深公募经验。

界面新闻记者曾就基金清盘情况联系九泰基金,截至发稿未收到回复。

有业内人士表示2017年,监管接连出台再融资新规与减持新规,与之相关基金产品转型为投资二级市场的LOF基金可能导致九泰基金定增业务受到冲击

公募的马太效应一直以来都存在,创投系公募进入市场时间是在2014年后,起步稍晚创投系公募基金十年来业务发展缓慢,规模持股行业末流,导致营收不佳股东背景是影响公司发展的重要因素一方面是资源的比拼另一方面影响业务布局投资策略人才体系等等

监管政策的变化也制约着创投系公募发展例如在定增新规和减持新规后定增市场收缩影响了如九泰基金这类创投公募的主营业务叠加资本市场2021年来处于回调不利于尾部公募发展。

来源:界面新闻

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