界面新闻记者 |
6月4日，界面新闻从券商处获悉，近日，上交所向各保荐机构发布最新一期《上交所发行上市审核动态》。
针对科创板申报企业科创属性要求、技术人员认定等问题，上交所向相关机构作出答问。
核心技术人员稳定是科创板一项重要的发行条件。
对于科创板申报企业能否将兼职技术顾问认定为核心技术人员，上交所在文件中明确指出，发行人应当根据生产经营需要和相关人员对生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围，并在招股说明书中披露认定情况和认定依据。
上交所明确要求，对于将兼职技术顾问(以下简称顾问)认定为核心技术人员的，发行人、保荐机构和发行人律师应当结合认定的合理性、顾问任职的持续性和稳定性两方面要求审慎论证。
“发行人、保荐机构和发行人律师应当根据相关规定，充分论证将顾问认定为核心技术人员的合理性，以及兼职形式是否与其本职单位的管理制度、保密或竞业禁止(如有)等要求存在冲突，是否存在法律风险。”上交所明确。
上交所在文件中强调：“保荐机构应当准确把握科创板定位，切实履行勤勉尽责要求，做好推荐企业是否符合科创板定位的核查论证工作，把好入口关。”
此外，文件还指出，上交所就申报项目科创属性相关事项向科技创新咨询委员会咨询，并请发行人及保荐机构参加会议的，发行人和保荐机构应当尽快明确现场或视频参会方式，做好参会准备，并严格遵守信息保密、不得干扰委员履职等相关纪律要求。
今年4月30日，证监会对《科创属性评价指引(试行)》 (以下简称《指引》)进行修改，上交所发布《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，科创板迎来上市新规。
《科创属性评价指引(试行)》进一步明确相关申报企业科创属性，主要修订内容包括两方面。
一是将“最近三年研发投入金额”由“累计在6000万元以上”调整为“累计在8000万元以上”；将“应用于公司主营业务的发明专利5项以上”调整为“应用于公司主营业务并能够产业化的发明专利7项以上”；将“最近三年营业收入复合增长率”由“达到20%”调整为“达到25%”。
二是将“形成核心技术和应用于主营业务的发明专利 (含国防专利)合计50项以上”调整为“形成核心技术和应用于主营业务，并能够产业化的发明专利(含国防专利)合计50项以上”。
上交所修订发布的《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》亦进一步明确板块定位，并压实保荐机构推荐责任。
《暂行规定》指出，聚焦促进科技创新需要，压实保荐机构推荐责任。要求保荐机构应当顺应国家战略和产业政策导向，立足促进新质生产力发展，贯彻高质量发展理念，准确把握科创板定位，推荐拥有关键核心技术，科技创新能力突出，科研成果转化运用能力突出，行业地位突出或者市场认可度高，具有较强成长性的“硬科技”企业申报科创板。
