界面新闻记者 |
界面新闻从业内获悉，为进一步加强证券行业诚信体系建设，完善守信激励和失信约束机制，中国证券业协会组织起草了《证券公司诚信评估办法（试评估稿）》，并于近日在业内开展试评估工作。
根据《评估办法》，诚信评估体系将涵盖诚信内部管理、诚信基本义务履行、特定失信约束惩戒、以及诚信建设正向激励四大方面。评估结果将被划分为AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五个等级，这一划分不仅将作为证券公司执业声誉的重要参考，还将为监管部门实施信用分级分类监管提供依据。
在诚信内部管理方面，《评估办法》要求证券公司加强制度建设、人员及客户诚信管理、诚信文化建设以及内部监督等。这显示出中证协对券商内部管理的高度重视，旨在确保券商从内部做起，树立诚信经营的理念。
诚信基本义务的履行则聚焦于证券公司及其高管人员守法合规、履约践诺以及配合监管和自律管理的情况。这是衡量券商是否诚实守信、遵规守纪的重要指标。
特定失信约束惩戒主要是针对那些被列入严重违法失信名单的证券公司及其高管人员。这一措施的实施，将对失信行为形成有效震慑，维护市场秩序。
与此同时，《评估办法》还提出诚信建设正向激励的概念，鼓励证券公司积极参与资本市场诚信建设，包括参与专题研究、培训交流等活动，以及履行社会责任等。
其中，AAAAA级公司的评估结果将被视为其他正面执业声誉信息，并记入执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。这将进一步提升这些公司的市场声誉，为其赢得更多市场信任。
中证协还将根据诚信评估结果采取一系列激励措施，如为AAAAA级公司提供优先办理业务等便利，并在选任专家或专业委员会委员时给予优先考虑。这些措施无疑将激发证券公司提升诚信水平的积极性。
《评估办法》还明确了不得评为AAAAA级的负面事项，包括受到行政处罚、高管人员受到刑事处罚或行政处罚等严重失信行为。这些规定确保了诚信评估的公正性和权威性。
对于那些被采取风险处置措施、无正当理由不参加评估或存在其他严重失信情况的券商，将直接被定为A级，以示惩戒。
需要强调的是，诚信评估并不涉及经济信用指标，而是专注于券商的诚信状况。因此，这一评估更能真实反映券商的经营理念和道德规范。
业内人士普遍认为，《评估办法》的实施将对证券行业产生深远影响。它不仅为投资者提供了更为可靠的信息参考，还将推动券商更加注重诚信经营，从而促进行业的健康发展和良性竞争。
