界面新闻记者 |
3月22日晚间，深交所公告称对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
深交所称，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。
联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
联纲光电是一家以光电信号传输技术为核心，主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C配套产品的研发、生产和销售的企业。
2023年6月28日该公司IPO获受理，2023年7月19日收到首轮问询函，2023年9月19日回复首轮问询；2023年11月17日第二轮问询发出，2024年1月16日回复第二轮问询；同年1月29日收到第三轮问询函。
深交所在第二轮问询函中提出11个问题：一是发行人技术创新性、业务成长性及信息披露质量；二是业绩下滑风险；三是实际控制人持股比例较高；四是研发人员及高新技术企业资质；五是关于存货；六是关于客户与应收账款；七是关于毛利率；八是关于成本与采购；九是关于在建工程；十是关于广西联纲项目延期开工风险及募投项目；十一是关于股东入股及其他。
联纲光电在回应“实控人持股比例较高”时，披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分别是鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博。
保荐机构中信证券的核查意见与联纲光电回复内容一致，认为联纲光电已建立较为完善的治理结构与内部控制体系，各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。
Wind数据显示，截至3月20日，中信证券已有7个IPO项目取消，包括认养一头牛、博纳精密等。公司2024年共有31个保荐项目，项目取消率达到22.58%。
此外，2023年的大妖股左江科技（现*ST左江）也由中信证券保荐。2023年11月24日，证监会对左江科技立案调查。
今年1月30日，证监会通报阶段性调查进展情况，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。
近期，中信证券的债权融资项目也出现了问题。今年1月12日，中信证券收到来自证监会的警示函。证监会指出，经查，发现中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。
同天，中信证券两名保荐代表人毛宗玄、朱玮也被证监会采取监管谈话的行政监督管理措施。
