实习记者 王欣婷
12月29日,国家金融监督管理总局上海监管局公布了4张罚单,剑指中铁信托有限责任公司及相关负责人。
罚单显示,中铁信托有限责任公司存在以下违规行为:1.风险底数不实,掩盖表内外风险资产;2.开展非卖断式债权转让业务“非洁净”处置信托项目,且出现逾期后未纳入不良资产管理;3.违规开展房地产信托业务;4.贷后管理不严,导致信托资金4.79亿元被挪用。对于上述违法行为,国家金融监督管理总局上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项规定对中铁信托有限责任公司处罚款98万元。
马笑薇时任中铁信托有限责任公司财务部总经理,王云飞时任中铁信托有限责任公司副总经理,邓谦时任中铁信托有限责任公司深圳业务部总经理,对中铁信托有限责任公司风险底数不实,掩盖表内外风险资产负主要责任。分别被国家金融监督管理总局上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第(二)项规定处以警告并罚款人民币6万元。
中铁信托有限责任公司(曾用名:衡平信托有限责任公司),成立于2002年,位于四川省成都市,是一家以从事金融业为主的企业。其前3大股东为中国中铁股份有限公司(持股比例92.99%)、中铁二局建设有限公司(持股比例7.23%)、成都产业资本控股集团有限公司(持股比例3.5%)。