中达证券投资有限公司遭香港证监会谴责及罚款100万港元

据香港证监会网站消息，中达证券投资有限公司因没有遵守《证券及期货（财政资源）规则》（《财政资源规则》），遭香港证监会谴责及罚款100万港元。

香港证监会发现，中达在根据《财政资源规则》向证监会呈交的财务申报表中犯有多项会计和计算上的错误，导致其在2019年4月至2020年12月期间（有关期间）的速动资金被夸大。在剔除该等错误后，中达的规定速动资金在有关期间内的八个月出现短欠，金额介乎162万港元至4908万港元不等，违反了《财政资源规则》的规定。

香港证监会表示，中达未能确保该等财务申报表的准确性，主要是因为它没有委任具备资格和胜任能力的人员编制和审阅财务申报表。尤其是，编制该等财务申报表的人员并不具备充分的知识和经验以履行他们的职务。此外，中达负责审阅和签核该等财务申报表的负责人员对《财政资源规则》的规定并不熟悉，并且没有识别出呈交予证监会的该等财务申报表上的错误。

香港证监会认为中达的行为违反了《财政资源规则》和《操守准则》。