11月23日，香港证监会发布声明称，已展开法律程序，要求原讼法庭对尚乘环球市场有限公司（现称orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人员在涉及IPO调查中不遵从证监会通知的情况进行查讯。香港证监会的调查与若干上市公司在IPO期间，怀疑可能曾采取欺诈或欺骗做法或披露虚假或具误导性的资料有关，而尚乘环球当时以帐簿管理人、牵头经办人及包销商的身份参与其中。尚乘环球没有完全遵从证监会早前向其发出的索取与IPO工作有关纪录的通知。
尚乘环球前行政人员包括：前负责人员卢致恒；前董事兼核心职能主管邱伟文；及前紧急联络人兼投诉主任施晓纶。尚乘环球前行政人员在证监会向他们发出会见通知后，没有应要求出席会见。
