6月9日，证监会新闻发言人邓舸披露，近期证监会对5宗案件作出行政处罚措施。
其中，作为中介机构身陷九好集团漩涡的西南证券因违法违规，被证监会没收业务收入100万元，并处以500万元罚款。此外，1宗限制期内出售股票案件为南兴装备前董事长陈俊岭违规减持，另3宗案件为信息披露违法违规案。
证监会方面认定，西南证券在担任九好集团与鞍重股份重大资产重组的独立财务顾问期间，未按照规定与委托人鞍重股份签订委托协议，对并购重组活动未履行进行充分、广泛、合理调查的职责，未发现九好集团2013年至2015年通过虚构业务、改变业务性质等多种方式虚增服务费收入和贸易收入的事实，未发现九好集团虚增3亿元银行存款及未披露3亿元定期存单质押信息的事实。
另一方面，西南证券2016年4月出具的《关于鞍山重型矿山机器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》也存在虚假记载、重大遗漏。
据此证监会认定，西南证券的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条、第21条、第22条，以及《证券法》第20条、第173条规定。依据《证券法》第223条规定，证监会对西南证券责令改正，没收业务收入100万元，并处以500万元罚款；对直接负责的主管人员童星、朱正贵给予警告，并分别处以10万元罚款。
同时被罚的在限制期内交易股票案则是，2016年5月31日，南兴装备披露《关于首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的提示性公告》，时任公司副董事长、董事的陈俊岭曾承诺承诺：离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。
按持股比例计算，陈俊岭通过广州暨南投资有限公司（下称暨南投资）等间接持有“南兴装备”276791股，暨南投资在出售股份时将严格履行陈俊岭所作出的有关承诺。2016年6月2日至7月6日，暨南投资将持有的“南兴装备”全部卖出，由于工作人员的失误操作，暨南投资将其中为陈俊岭预留的作为其离职后6个月内不减持的股份也全部卖出，导致陈俊岭违法减持276791股“南兴装备”，违法减持金额13003641.18元。
陈俊岭在离职后半年内转让所持有的“南兴装备”股份，违反了《公司法》第141条和《证券法》第38条规定。但证监会鉴于陈俊岭为防止违法减持采取了相应的措施，违法行为的发生系参股公司工作人员的失误造成，具有从轻处罚的酌定情节。广东证监局决定责令陈俊岭改正，给予警告，并处以40万元罚款。
邓舸表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，始终保持依法全面从严监管，保护投资者合法权益，更好地发挥资本市场服务实体经济的功能和作用。
