首宗沪港通跨境操纵市场案被罚逾12亿元 证监会将对三类IPO企业进行现场检查

3月10日证监会发布内容涉及首批PPP资产证券化项目落地、鞍重股份“忽悠式”重组遭重罚、拟对三类首发企业进行现场检查等。

王玉玲WYL 2017/03/10 18:27 | 评论(2)A+
来源:界面新闻

图片来源:视觉中国

3月10日,证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人张晓军发布了三项内容,涉及首批PPP资产证券化项目落地、鞍重股份“忽悠式”重组主要负责人遭顶格处罚、对首宗利用沪港通跨境操纵市场案件作出行政处罚。

具体内容如下:

一、首批PPP资产证券化项目落地

张晓军介绍,近日,国家发改委向证监会提供了首批9单PPP资产证券化项目的推荐函,其中包括交通设施、工业园区、水务、固废处理等类型的传统基础设施领域项目。根据《通知》要求,沪深交易所对已上报的PPP资产证券化项目进行了严格审查,并于今日对符合挂牌条件的固安工业园区供热、杭州庆春路隧道等资产证券化项目发放了无异议函。

据上交所介绍,目前已对中信证券-首创股份污水处理PPP项目收费收益权、华夏幸福固安工业园区新型城镇化PPP项目供热收费收益权、中信建投-网新建投庆春路隧道PPP项目三只资产支持证券化发放了无异议函。

深交所介绍,“广发恒进-广晟东江环保虎门绿源PPP项目资产支持专项计划”(下称绿源PPP专项)于2017年3月8日获深交所正式受理,3月10日完成论证工作,并拟于近期发行。绿源PPP专项是落实《国家发展改革委 中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》的深交所首单落地项目。

值得注意的是,上述几个项目3月8日才受理,从受理到获批相隔两天,PPP项目的资产证券化驶入快车道不言自明。

二、鞍重股份忽悠式重组被顶格处罚

据介绍,九好集团通过各种手段虚增2013年到2015年服务费收入2.6亿元,虚增2015年毛衣收入57万余元,虚构银行存款3亿元。为掩饰资金缺口,借款购买理财产品或定期存单,并立即为借款方关联公司质押担保。九好集团通过上述手段,将自己包装成价值37.1亿元的优良资产,与鞍重股份(002667.SZ)联手进行忽悠式重组,以期达到借壳上市的目的,九好集团及其鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。

张晓军表示,该案信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣,违法情节严重,证监会已经向当事人送达了行政事先告知书,拟对九好集团、鞍重股份主要责任人员在证券法规定范围内顶格处罚,对本案违法主体罚款合计439万元,同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等采取终身市场禁入以及5-10年不等的证券市场禁入。

三、首宗利用沪港通跨境操纵市场案件

证监会宣布,日前正式对唐汉博跨境操纵“小商品城”(600415.SH)案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案作出行政处罚决定。两案涉案操纵行为非法获利共计约2.5亿元。证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格处罚,两案罚没款合计超过12亿元。其中,唐汉博跨境操纵案是沪港通开通以来查处的首例跨境市场操纵案件。

此外,证监会还对市场关注的证监会部署IPO现场检查工作做出回应称,拟对三类首发企业进行现场检查。

去年底以来,IPO审核明显提速,不过对首发企业的要求并没有降低。今年以来IPO审核通过率较去年同期还出现下降。近期有媒体报道,证监会3月将对首发在审企业中确定30家进行现场检查,劝退“带病申报”企业。

张晓军表示,有关2017年上半年IPO企业现场检查工作目前正在准备安排中,检查对象主要来自三方面:一是首发企业信息披露质量抽查抽签中被抽中企业;二是根据标准不降、条件不减的原则享受“即报即审、审过即发”政策的贫困地区申请IPO的企业;三是日常审核中有必要实施现场检查的企业。今后,证监会将在日常发行审核中实施常态化IPO企业现场检查。

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