百亿私募被投资者举报,明毅基金回应系恶意捏造,双方各执一词

2022年01月13日 13:05
投资人和明毅基金在多个问题上均各执一词。

图片来源:图虫创意

记者 穆玥

又有百亿私募被投资者举报了!

据经济观察报报道,近日,有投资人在实名举报信中直指明毅基金存在恶意占用投资人资金、存在不合规的关联交易、不同基金之间存在利益输送、未能履行信息披露义务等“违规行为”。

据悉,2018年3月,成都领欣建设工程有限公司(以下简称“成都领欣”)与四川宏盛图建设工程有限公司(以下简称“四川宏盛图”)申购了明毅基金旗下“明毅固盛五号”基金共计3亿元人民币。截至目前,仍有剩余12630.82万份基金份额尚未得以赎回。

举报信指出,投资人不能赎回投资款,“皆因明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的为华夏幸福相关债券和资产支持证券。”

投资人表示,在2021年3月基金底层资产顺利兑付,投资人理应正常赎回退出时,明毅基金突然告知,基金持有1.4亿元交易所债券质押式协议回购,质押标的均为华夏幸福的相关债券(19问津A4、19华控04及15华夏05),因此无法赎回退出。

界面新闻发现,投资人和明毅基金在多个问题上均各执一词。

首先,关于相关投资是否征得投资人同意,根据投资人提供的一份“明毅固盛五号”补充协议,在乙方承诺项下,确有注明“固盛五号购买资产需经过甲方书面确认并同意。”

但是投资人表示 “明毅基金投资该协议回购时,从未以任何形式告知我们或征得我们同意。”并据此认为明毅基金未按照合同约定履行义务,违背了合同约定。

明毅基金则回应称,“明毅基金所有产品包括“明毅固盛五号”均按照投资者适当性管理要求,进行合格投资者认定,签署基金合同及风险揭示书,在基金合同约定的框架下进行投资运作,不存在未征得投资人同意实施投资的情况。”

其次,举报信认为明毅基金作为基金管理人,存在明显的玩忽职守,随意在不同产品之间输送利益的嫌疑。

信中指出“明毅固盛五号”持有的协议回购的质押品折扣率均为80%以上,这与目前华夏幸福的债券20元左右的市场价格偏离巨大,质押品严重不足值。此外,协议回购利率大致在5%左右,严重偏离质押品为暴雷债券的风险暴露水平。

明毅基金方面回应称,该笔协议回购是管理人基于投资判断进行的一笔正常投资,具体操作时点是在2020年。

此外,投资者认为明毅基金存在通过嵌套规避关联交易、规避监管抑或是其他不可告人的目的。

投资人表示, 2021年3月以来明毅基金每月会给投资人发送一封信息披露及风险揭示函,函中所涉及的“处置方式”颇令人费解,即试图让投资人同意将质押债券过户至基金名下。“如同意过户,则意味着‘明毅固盛五号’将由承担回购的交易对手风险变成了承担质押债券的信用风险。”

投资人代理律师表示,“按照80%的质押品折扣率,1.4亿元的资金相当于拥有1.75亿的质押债券,而这些债券变现只值3000多万,将造成投资款出现严重亏损。”

根据“明毅固盛五号”基金2021年三季报,“明毅固盛五号”是通过嵌套期货公司及其子公司资管计划持有的该协议回购。

明毅基金方面则表示,“明毅固盛五号”穿透一层嵌套之后,交易对手方为“明毅固盛九号”,为明毅基金旗下产品。公司同时称,一层嵌套在行业里合法合规,不属于关联交易,并表示“明毅基金不存在‘违规主导结构化发债’,也没有涉及到华夏幸福结构化发债。”

真相究竟如何?目前还有待进一步查证。

据悉,目前明毅基金已经开始与投资人沟通赎回事项,并表示近日将完成投资人本金及收益赎回。

同时,明毅基金相关负责人公开表示:“有个别不明身份者通过匿名群发表了关于我司管理的产品的不实信息,该信息纯属故意捏造。我们谴责冒名者的不实信息,坚决抵制其侵权行为,公司将通过法律手段追究其责任,并及时向投资者反馈相关信息。”

据官网介绍, 明毅基金是一家专注债券市场的私募公司,成立于2012年,2014年成为中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人,是中国证券投资基金业协会会员和中国银行间市场交易商协会会员。

来源:界面新闻

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