文 | 西安晚报 刘宁
因内控、合规及风控体系存在缺陷等问题，中国证监会陕西监管局对开源证券股份有限公司及相关高管人员，采取了责令改正措施和采取监管谈话监管措施。
记者4月17日在陕证监措施字[2017]两份决定书中看到，开源证券股份有限公司未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；未能充分履行主动管理职责，部分资管计划委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分，资产收益权终止日与资管计划期限不匹配；未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模；未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度及动态风险监测机制，部分资管计划对投资对象、交易对手等尽职调查不充分，存续期内未对各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理；未及时就个别资管计划投资比例突破合同约定、融资人未按时足额支付利息等对资管计划持续运营、客户利益有重要影响的事项履行风险事项报告及信息披露义务。
针对所涉现象反映出的开源证券内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷的问题，陕西证监局责令开源证券立即进行改正，逐项对照整改，按照内部制度追究责任，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，在3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经核查验收前，不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。此外，陕西证监局认为开源证券资产管理业务高管武怀良、部门负责人李青对相关违规行为负有责任，决定对二人采取监管谈话的行政监管措施。
记者注意到，开源证券已非首次因资管计划相关违规而遭到监管部门的约谈处置。2017年2月22日，陕西证监局发布的陕证监措施字[2017]1号行政监管处罚决定书中指出，开源证券管理的开源华山1号限额特定集合资产管理计划和开源华山2号集合资产管理计划，在2016年5月18日至10月24日参与新股网下申购时，申报金额均超出资管计划现金总额，违反了相关法规。作为开源证券资产管理总部负责人及华山1号和华山2号投资主办人，李青对上述违法行为负有直接责任，被要求前往陕西证监局接受监管谈话。
