证监会再开18亿天价罚单 对5宗操纵市场案作出行政处罚

本次证监会作出行政处罚的这5宗案件,显露出市场操纵行为的一些新特点。

图片来源:视觉中国

8月10日,证监会新闻发言人高莉在发布会上表示,近日,证监会对5宗操纵市场案作出行政处罚。

5宗操纵市场案中,高勇操纵“精华制药”,证监会没收违法所得8.97亿元并处罚8.97亿元。王仕宏、陈杰操纵“福昕软件”等14只股票被分别处以100万元罚款;褚连江操纵“百川股份”等8只股票没收违法所得42.54万元,并处以212.71万元罚款;谢一峰操纵“红宇新材”等7只股票,没收违法所得654.40万元,并处以1963.20万元罚款;郁红高操纵“经纬纺机”等4只股票,没收违法所得584.20万元,并处以1752.60万元罚款。

其中,高勇案被罚没近18亿,也是今年继北八道后,证监会开出的又一笔天价罚单。

根据公布的处罚决定书显示,高勇系北京护城河投资发展中心合伙人。在2015年1月12日至7月22日期间,高勇利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为,共计非法获利8.97亿元。

值得注意的是,除高勇外,其余操纵案中涉案人也多为证券从业人员。

上述案件中,王仕宏则作为时任国泰君安证券股份有限公司场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为。

谢一峰作为浙江老牌私募亿方博基金经理,则是通过控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式对“红宇新材”等7只股票实施了操纵行为。

郁红高原系华泰证券资管部副总经理兼投资主办人,离职之后,郁红高通过自己控制的40个账户,利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等方式,对“经纬纺机”等4只股票实施了操纵行为。

高莉表示,本次证监会作出行政处罚5宗案件,显露出市场操纵行为的一些新特点。

其中较为显著的是,有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。

同时,操纵行为通常会积聚个股风险,而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,必须严厉打击。我会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

来源:界面新闻

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