证监会监管执法科技化进入新阶段 稽查执法覆盖“六大工程”

证监会于近日正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》,标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

图片来源:视觉中国

证券期货监管朝着科技化方向不断迈进。

据证监会官网消息,证监会于近日正式印发了《稽查执法科技化建设工作规划》,标志着资本市场监管执法科技化建设进入全面提升质量和水平的新阶段。

据了解,该工作规划坚持全面建设覆盖证券期货稽查执法各个环节的“六大工程”。分别为:

一是数据集中工程。整合系统内外部、执法上下游、链条前后端执法数据资源,容纳包括稽查案件数据、日常监管数据、交易业务数据、部委共享数据、市场社会数据等数据内容,建设兼容性强的执法大数据平台。

二是数据建模工程。运用机器算法提供线索发现、类案调查模型、疑难案件突破等案件调查智能解决方案。

三是取证软件工程。开发统一兼容的,针对主体、资金、交易关联等取证需要的电子取证工具集,提高调查取证的科技化水平。

四是质量控制工程。构建证据审查、行为认定、处罚裁量的智能控制体系,促进执法工作标准规范。

五是案件管理工程。对稽查处罚全链条进行信息、程序和流程的自动管控,实现案件从线索、调查、审理、处罚、复议、诉讼的全覆盖。

六是调查辅助工程。建设类案比对、法条推送、语音笔录、文书生成、电子送达等执法辅助工具集,为案件查办提供技术支持和保障。

证监会表示,通过“六大工程”建设,将着力实现四个方面的目标。一是形成实时精准的线索流,提升主动发现和智能分析案件线索的能力,实现线索发现的智能化;二是形成办案管理的程序流,提升案件管理能力,实现执法工作的流程化、规范化;三是形成调查处罚的标准链,明确案件调查的证据标准和规则,以及处罚的裁量原则尺度,实现执法标准的规范化、一致性;四是形成智能实用的工具链,为案件调查提供先进的软件和硬件支撑,实现办案工具运用科技化。

近年来,证监会始终保持对各类证券期货违法活动的高压态势。数据显示,2017年全年证监会新启动调查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增长一倍。此外,新增涉外案件157件。全年办结立案案件335件,同比增长43%;其中,31起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中20件立案侦查。

日前,证监会稽查案件线索工作调研座谈会在深圳召开,会议指出,随着市场结构和交易技术发展,证券期货违法犯罪隐蔽性、复杂性不断加大,违法案件呈现主体关联隐蔽、行为交叉竞合、手法复杂新颖的特点,对稽查执法带来新的挑战。

今年年初在证监会稽查局、稽查总队进行工作调研时,证监会主席刘士余曾强调,在稽查执法中要运用大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息科技,提升稽查执法的能力与效率。要着力强化稽查执法规范化水平,强化规则制订,完善执法程序,严格执法责任,切实做到严格文明公正执法。要进一步推进法制建设,坚持问题导向,推进法律与制度完善,加大违法成本,加重法律责任,有效打击和惩治市场违法违规。

据悉,证监会还在近期组建了科技监管专家咨询委员会,并召开了第一次全体会议。该委员会由两院院士、高校学者、企业界专家等组成。会议听取了证监会信息中心关于“监管科技总体建设方案”的介绍,并强调要紧紧围绕证监会各项监管职能,利用大数据、人工智能等技术,在行政审批、打击违法违规行为、上市公司监管等工作环节加快行动、有所突破。要提升金融风险的甄别能力,实现穿透式监管、全面性监管,切实保护投资者的合法权益。

来源:界面新闻

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