证监会通报5宗案件 华安证券员工违规炒股被罚26万

信披违法违规案中涉案公司分别为奥盖克和武汉凡谷;超比例持股及限制期内交易股票案涉案人为牛散文细棠;内幕交易案涉及股票“杉杉股份”等。

图片来源:视觉中国

证监会今日召开例行新闻发布会,新闻发言人常德鹏公布了5宗案件的行政处罚情况。包括2宗信披违法违规案,1宗超比例持股及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案和1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。

在这5宗案件中,信披违法违规案中涉案公司分别为奥盖克和武汉凡谷;超比例持股及限制期内交易股票案涉案人为牛散文细棠;内幕交易案涉及股票“杉杉股份”;证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易则涉及华安证券从业人员谢竞。

其中,青岛奥盖克化工股份有限公司(简称奥盖克)因未按规定披露董事长、控股股东王在军的代持情况、未披露王在军未履行限售承诺原因及董事会拟采取的措施、未披露王在军夫妇与公司关联交易情况,被证监会认定违反了《非上市公众公司监督管理办法》第13条、第20条规定,构成了《非上市公众公司监督管理办法》第60条所述行为。

而武汉凡谷电子技术股份有限公司(简称武汉凡谷)则因2016年4月至6月少计自制半成品的领用,导致公司2016年半年度报告合并报表虚增营业利润约1559.59万元,虚增存货约1559.59万元,公司虚增的营业利润占当期披露营业利润的51.17%。此外,武汉凡谷2016年第三季度报告也存在虚假信息披露的情形,武汉凡谷2016年4月至9月少计自制半成品的领用,由此导致公司2016年第三季度报告合并报表虚增营业利润约3810.65万元,虚增存货5370.23万元,公司虚增的营业利润占当期披露营业利润的115.09%。证监会认定上述行为违反了《证券法》第63条规定。

青岛证监局和湖北证监局分别对奥盖克和武汉凡谷给予了警告,并分别处以了40万元和30万元的罚款,对相关负责人也处以警告和罚款处罚。

在文细棠一案中,经证监会查明,截至2016年8月14日,文细棠持有“中国软件”23,526,411股,持股比例为4.76%。2016年8月15日,文细棠通过二级市场交易“中国软件”,累计持有26,309,491股,持股比例超过5%至5.32%。文细棠在持股比例达到5%时,未按规定履行报告义务,也未按规定停止买卖该股票。文细棠在持股比例达到5%后,违规增持“中国软件”1,732,152股,违规增持金额49,652,319.46元。

另外,文细棠在成为中国软件持股5%以上的股东后,继续买入“中国软件”38,000股,又卖出“中国软件”58,100股,交易金额分别为1,088,100元、1,655,860元。随后,文细棠于当日又多次买入“中国软件”。

证监会认定,文细棠的上述行为违反了《证券法》第38条、第47条、第86条规定,北京证监局依法决定责令文细棠改正,对文细棠未依法披露增持行为、限制转让期内的违规增持以及短线交易行为给予警告,并处以罚款285万元。

内幕交易案中,证监会查明,2016年3月28日,杉杉股份拟通过收购Pampa获得全球锂业巨头Sociedad Quimicay Minera约23%的股权,翁惠萍时任杉杉股份董事、副总经理、财务总监,是该收购事项中的主要人员,属于内幕信息知情人。徐康军与翁惠萍系前同事关系,在内幕信息敏感期内,徐康军与翁惠萍存在通讯联络,翁惠萍向徐康军泄露了内幕信息相关内容,之后徐康军控制使用本人证券账户买入“杉杉股份”30,000股,获利约1.5万元。

证监会认定,翁惠萍和徐康军的上述行为分别构成了泄露内幕信息行为和内幕交易行为。依法决定对翁惠萍处以3万元罚款;没收徐康军违法所得约1.5万元,并处以5万元罚款。

在证券从业人员违法买卖股票案中,谢竞在华安证券广州番禺丽江花园证券营业部任职期间,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,上述交易盈利合计为2.71万元。谢竞还以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额1.70亿元,谢竞获得交易佣金提成约2.8万元。

证监会认定谢竞的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定,广东证监局依法决定对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为没收违法所得约2.7万元,并处以约5.4万元罚款;对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得约2.8万元,并处以15万元罚款。

常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,维护市场秩序和投资者权益。

来源:界面新闻

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