职业炒家做庄手法大揭秘

操纵股价的“专业户”吴峻乐近日又被证监会处罚了。

火山财富 2017/12/07 09:16 | 评论(0)A+

图片来源:视觉中国

作者:刘鸿飞

操纵股价的“专业户”吴峻乐近日又被证监会处罚了。

很多小伙伴一定会问,吴峻乐是谁?有什么了不起的地方?

首先公开资料显示,吴峻乐是1982年出生的“80后”小伙,其次,2015年下半年著名的妖股特力A,大家应该有印象吧,据之前的证监会行政处罚决定书显示,在2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵特力A,吴峻乐获利1.7亿元,从而“一战成名”,当时吴峻乐被罚没5.21亿元。在这期间,特力A从12.23元的开盘价,25个交易日最高涨到了51.99元,想一想这样的股价表现都牛逼。

根据证监会12月4日发布的行政处罚决定书显示,吴峻乐在2015年2月9日至8月27日期间,控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户,通过集中资金优势和持股优势连续买卖、对倒等方式操纵新华锦股票价格。证监会对吴峻乐处以100万元罚款,在操纵新华锦的过程之中,吴最终亏损1.78亿元。

对于这1.78亿元的亏损,普通人会惊掉下巴,不过对于他来说,盈亏1亿多是家常便饭,据证监会此前的处罚书显示,在2015年7月20日至8月28日期间,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵得利斯股价,那次吴峻乐最终亏损1.85亿元。

以前是特力A是“暴风骤雨”,这次他操纵的新华锦,估计很多的小伙伴都察觉不出来,但是也逃不过证监会的法眼。

所谓明枪易躲,暗箭难防。今日火山君就为大家详细的揭秘吴峻乐操纵新华锦的隐蔽手法吧,避免以后不要被那些操纵股价专业户的“暗箭”所伤。

业绩平淡的小市值题材股

新华锦主营业务为发制品、纺织服装、锡材料加工,涉及石墨烯、养老概念。

回顾近几年的业绩发现,该公司在2011-2014年的净利润分别为6709万元、7418万元、6339万元、7619万元,看不出是一种业绩增长的趋势。

新华锦最近几年利润表摘要

(数据来源:Wind资讯)

火山君查询资料发现,其在2015年2月9日的总股本为2.51亿股,流通股本为2.09亿股,按当年2月9日该股的收盘价16.88元/股计算,其总市值在42亿左右。

值得注意的是,当时该股涉及重组和高送转题材,在当年5月,该公司进行了10股送5股的高送转。

启动点精准介入

火山君发现,2015年2月9日,是上证指数结束调整后,开启新一波上涨的第一天,当日新华锦股价回踩60日均线获得有效支撑。

如此看来,吴峻乐的介入时机还是很精准的。此后该股一路震荡上涨,直到6月15日才见大顶。

2015年2月9日前后的新华锦日K线图

火山君发现,在2015年一季末,广东粤财信托有限公司-菁英汇旺业资本8号证券投资集合资金信托计划、广东粤财信托有限公司-菁英汇湘财资本5号证券投资集合资金信托计划已经是新华锦新进的第2、3大流通股东。

证监会发布的处罚决定书上显示,“粤财信托-菁英汇旺业资本8号-黄某牛、罗某钟”“粤财信托-菁英汇湘财资本5号-吴峻乐、罗某、罗某2、陈某新、钟某年”,正是吴峻乐控制使用的账户。

这也就意味着,在2015年2月9日至2月27日期间,吴峻乐已经至少吸筹544.3万股,占新华锦总股本2.17%。

火山君发现,从2月9日至2月27日,新华锦的股价处于连续小幅上涨的状态。并且,这些交易日里,该股的每日换手率也不大。另外,这些交易日的分时图里,新华锦的股价分时走势图并不流畅,而是凌乱锯齿状,并且分时成交大单比较稀疏。

新华锦在2015年2月16日的分时走势图

可见,吴峻乐在此期间的悄然吸筹,一般投资者是不易察觉到的。并且,在经历了本轮吸筹后,新华锦的股价在当年3月2日、3日还经历了小幅的放量下跌洗盘,直到3月9日方才开启一波大举放量上攻。

合计持股6%以上超举牌线

从2015年的半年报发现,粤财信托-菁英汇旺业资本8号、粤财信托-菁英汇湘财资本5号却是进行了加仓;厦门国际信托有限公司-厦门信托-凤凰花香二号新型结构化证券投资集合资金信托、中融国际信托有限公司-湘财资本证券投资集合资金信托计划则分别成了新进的第5、8大流通股东。

新华锦2015年中报十大流通股东一览

(数据来源:wind资讯)

证监会发布的行政处罚书上显示,“厦门信托-凤凰花香二号-曾某涛、罗某豪”、“中融信托-湘财资本-罗某红、罗某文”也是吴峻乐控制的账户。并且,这4家机构股东账户合计持股量已经高达2582万股,占新华锦总股本的6.87%,这已经超过5%的举牌线。

不过,由于当时信息披露有限,吴峻乐的控制的其他账户,并没有显示在新华锦在2015年中报十大流通股东和机构股东信息里面。据证监会发布的消息,吴峻乐控制的账户组在2015年7月22日、7月23日、7月24日的占其流通股比例达到最高,均为9.18%。

火山君发现,尽管吴峻乐2015年2月9日介入时间很精准,股价从11.15元(前复权)的开盘价,在当年6月15日股价达到28.80元(前复权)的历史高价,在期末8月27日时股价又回到了11.54元(前复权)的收盘价。这表明吴峻乐坐了一把过山车,虽然当年9月后公司股票停牌,并且复牌后股价连续一字涨停板,但是也就没他的份了。

据《中国证监会行政处罚决定书(吴峻乐)》显示,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式,操纵“新华锦”价格,主要表现为:集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间进行交易、虚假申报、尾市交易。

从新华锦的股价表现来看,尤其是从2015年2月9日到当年6月15日这期间,股价多数时期走出的是小阴小阳线,竟没有出现一个涨停板,可见吴峻乐操纵新华锦的手法是多么的隐蔽,在当时大牛市的背景下,这样的操纵手法更难被普通人察觉到。

那么,其是如何操纵股价的呢?哪些“暗箭”不得不防?今日,火山君就为大家揭开吴峻乐操纵新华锦的隐蔽手法。

虚假申报以诱盘

据证监会处罚决定书,涉案期间,吴峻乐账户组在88个交易日申报撤单(包括委托买入撤回与委托卖出撤回)共计566笔,累计申报58,786,869股,累计撤回52,229,531股。

其中,1分钟内撤单的有153笔,5分钟内撤单的有272笔,10分钟内撤单的有326笔;委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日,大于10%的有5个交易日。

其中,1分钟内撤单的有153笔,5分钟内撤单的有272笔,10分钟内撤单的有326笔;委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日,大于10%的有5个交易日。

值得注意的是,2015年5月18日委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例达到最高,为10.72%,当日股价跌幅3.87%。

火山君发现,在2015年5月18日之前,新华锦已经连续走出了8根阳线,区间涨幅为16.99%。

这就意味着,当年5月18日新华锦的收跌,只是该股上升途中的洗盘。

2015年5月18日新华锦分时走势图

从当年5月18日的分时图发现,新华锦在当日小幅高开盘后股价瞬间冲高,然后开始快速震荡大跌。其早盘前半小时的跌幅近5%左右。同时,当日14:50分开始,新华锦股价又出现异动,先是经历急速放量大跌,然后快速反弹至收盘。

结合证监会处罚决定书可知,当日吴峻乐账户组在诱空上面可谓是费了不少力气。

另外,当年5月22日委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例达到最高,为15.69%,当日市场成交量较前一交易日增加74.35%,当日股价涨幅8.73%。

从当时股价表现来看,当日14:11分之前,新华锦的股价一直处于窄幅整理状态,但是在当日14:11分之后,其股价就离奇的开启了快速放量上涨。

2015年5月22日新华锦分时走势图

在当日14:40分以后股价强势上攻的节奏便戛然而止了,而成交量却依然不小。

结合证监会处罚决定书可知,吴峻乐账户组在当日尾盘可谓是狠狠地玩了一把诱多。

对倒撬板自救

据证监会处罚决定书内容显示,2015年8月3日14时45分48秒至14时59分16秒,账户组申买10笔共326.32万股,全部成交。

其中,6笔申买141.32万股的价格均为20.50元,均明显高于前一秒市场成交价18.23元至18.83元;14时42分42秒至14时59分10秒,账户组申卖18笔共131.32万股,撤单25.8万股,成交79.48万股,其中15笔申卖113.79万股的价格为18.50元至19.53元,均高于前一秒市场成交价18.23元至18.50元;股价由跌停价18.23元拉升至最高的19.00元,涨幅4.22%。

次日,账户组卖出股票522.82万股,卖出成交量占市场成交量比例为12.92%,排名第一。

火山君发现,在当年8月3日之前的几个交易日,新华锦的股价处于快速放量下跌的状态。而在8月3日,该股则是收了一根高开低走的缩量大阴线。从当时股价表现来看,14:19分开始,股价闪崩至跌停。

随即有大单资金在跌停板上密集成交,但是撬板失败。然后,14:42分以后再次一度撬板失败,并最终在临近收盘时方才成功撬开跌停板。

2015年8月3日,账户组买入“新华锦”576.63万股,成交金额1.0亿元,占市场成交金额比例达到最高,为30.43%。

2015年8月3日新华锦分时走势图

次日(8月4日),新华锦再次以跌停板开盘,并且直到当日下午13:06分左右才被大单资金撬开跌停板,并收了一根假阳线。

结合证监会处罚决定书可以发现,当年8月3日吴峻乐账户组参与新华锦的尾盘撬板诱多,并大量对倒,其主要目的很可能是为后续出逃。

集中资金优势和持股优势进行连续交易

据证监会处罚决定书显示,2015年2月9日至8月27日(期间共136个交易日,“新华锦”累计停牌19个交易日,实际共117个可交易日,以下简称涉案期间),账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”。

其中,申买量排名第一的有45个交易日,排名前十的有80个交易日;申卖量排名第一的有31个交易日,排名前十的有65个交易日;累计买入“新华锦”7269.37万股,买入金额16.79亿元,累计卖出“新华锦”7829.05万股(包含涉案期间因资本公积转增股本获得的股份和期初持有的股份),卖出金额15.15亿元。

并且,其账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易日,超过20%的有10个交易日,超过30%的有2个交易日;2015年6月23日,买入量占市场成交量达到最高,为38.02%。

另外,在2015年2月9日至8月27日期间,吴峻乐账户组卖出“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有15个交易日,超过20%的有4个交易日,超过30%的有2个交易日;2015年8月26日,卖出量占市场成交量达到最高,为35.23%。

火山君发现,在2015年二季度末,新华锦的股价加速上涨,并且在完成填权后进入了筑头的阶段。

当年6月23日,新华锦收了一根长下影线的小阳线。新华锦在当日上午临近收盘时触及跌停,不过在当日下午该股则收回上午的跌幅。

值得注意的是,当日吴峻乐账户组对倒量占市场成交量的比例达到最高,为15.38%;当日对倒量占账户组卖出成交量比例为94.22%,占账户组买入成交量比例为40.47%。

投资者不难发现,该股在当日(2015年6月23日)下午的分时走势图不太流畅,甚至多次出现打横走的情形。这种情形,被业内人士视为“庄股”的经典情形之一。

2015年6月23日新华锦分时走势图

新华锦在当年8月26日以跌停板开盘后两度被主力撬板失败,然后下午开盘后方才成功撬开跌停板,但是临近尾盘是由再次收跌停。然后,次日吴峻乐账户组完成了彻底止损清仓。

2015年8月26日新华锦分时走势图

据证监会发布的消息,2015年2月9日至8月27日,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易(对倒)、虚假申报和尾市交易的方式,影响“新华锦”价格;账户组期末余股为零,累计亏损1.78亿元。

来源:火山财富

原标题:吴峻乐做庄手法大揭秘(上):小市值题材多、启动点精准介入,悄然吸筹,举牌一个都不少!

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