审查未尽职 招商证券被暂停新开PB系统账户3个月

今年2月23日,深圳证监局对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。

离漓 2017/04/28 18:13 | 评论(2)A+
来源:界面新闻

图片来源:东方IC

日前,招商证券收到深圳监管局的《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定》([2017]16号)。

招商证券4月28日回应称,充分认识到严监管对于中国资本市场健康发展的重要意义,对上述决定无异议。

招商证券人士对界面新闻表示,针对监管机关提出的问题,公司将按照监管要求积极整改,加强和改进PB(主经纪商业务)系统相关业务的内部控制工作。同时认真查漏补缺,全面完善公司的内部控制和合规管理。

在暂停新开立PB系统账户的3个月时间内,主券商其他业务及各项服务,经纪业务开户交易、托管外包、基金销售等相关业务均不受影响,仍照常开展。目前,公司财务和经营状况一切正常。

早在今年2月23日,深圳证监局对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。此次被暂停主要涉及以下问题。

2016年12月6日,招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

2016年11月30日,招商证券为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

深圳证监局方面表示,招商证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。

PB(prime brokerage),指券商主经纪商业务、主券商业务或大宗经纪业务。是指大型证券公司为专业机构投资者和高净值个人投资者提供交易、清算、托管、杠杆交易、资产服务、技术支持和办公室租赁等全方位服务支持,并收取相关费用。

PB业务在2010年左右开始在国内兴起,随着融资融券、转融通等创新业务的试点开放,PB业务的巨大市场景吸引许多大型券商纷纷试水PB业务。这项业务也成为近年来券商争夺的利润焦点。

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