北京一家私募基金违规承诺最低收益被罚三万

盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司向16名非合格投资者募集资金并承诺18%的年化收益率,并挪用资金,涉嫌违规。

詹晨 2017/04/28 17:55 | 评论(2)A+
来源:界面新闻

图片来源:视觉中国

证监会新闻发言人邓舸28日表示,近日证监会依法对4宗案件作出行政处罚及市场禁入,包括一宗信息披露违法违规及限制期内交易案、一宗内幕交易案、一宗证券从业人员违法买卖股票案以及一宗私募基金违法违规案。

邓舸指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对各类违法违规行为持续保持高压态势,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者合法权益。

证监会披露,盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司(下称盛世嘉和)未按规定办理手续向16名投资者募集资金并承诺18%的年化收益率,并挪用资金。

本月17日,北京监管局就已发布〔2017〕2号行政处罚决定书,对盛世嘉和向投资者承诺最低收益、挪用私募基金财产等四项违法违规行为作出行政处罚,责令改正,给予警告,并处罚款3万元。

根据北京证监局4月13日发布的行政处罚决定书,经查,盛世嘉和存在四项违规事实:一是旗下有产品未按规定办理基金备案手续。盛世嘉和管理的“嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”,截至立案调查日2016年3月28日,未按规定办理基金备案手续;二是向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金;三是向投资者承诺最低收益,如向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%;四是挪用私募基金财产累计700.39万元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

北京证监局认为,盛世嘉和的上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条第四项的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违规行为。

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