前发审委员冯小树“突击入股”获利 遭顶格罚没4.99亿元

证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

陆瑶 2017/04/21 16:23 | 评论(12)A+
来源:界面新闻

图片来源:视觉中国

昔日身居要职的交易所干部和证监会发审委员冯小树,在某公司上市前突击入股获利颇丰,被证监会作出严肃惩处。日前,证监会对该案相关情况进行了通报。

4月21日,证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上介绍,中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。

张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了证券法第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。

经调查审理,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获利巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

依据证券法第199条规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

据公开资料显示,冯小树曾就读于浙江大学管理学院,曾任深圳证券交易所中小板部副总监,中国证监会创业板发行监管部审核一处副处长,深交所股票发审委兼职委员等。Wind数据显示,冯小树在任第七、第八届发审委兼职委员期间,于2006年6月至2007年4月参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。

张晓军指出,证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处,不折不扣落实了中央巡视整改意见,充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。证监会将秉持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,牢牢守住不发生系统性金融风险底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己,推动全面从严治党向纵深发展,坚定维护金融秩序,促进金融业安全运行。

冯小树并非证监会发审委员被罚的孤例。2014年9月,原中国人寿资管股票投资部总经理、证监会十六届主板发审委委员邓瑞祥因涉嫌证券违法违规,涉案7亿元获利854万元,被证监会解聘主板发审委委员职务,是A股发审制实施以来首名正式被查的发审委委员。2015年4月,原科技部官员、证监会第六届发审委委员胡世辉也因严重违纪违法被开除党籍、公职。

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