2016年证监会行政处罚数量、罚没款金额双双创历史新高

2016年证监会共对183起案件作出行政处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。

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2016年的最后一个工作日,证监会在例行发布会上通报了2016年行政处罚情况:2016年行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

此外,证监会要求相关市场主体执行新审计报告准则,涉及在香港上市的主体,财务报表审计业务应于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则。其他主体于2018年1月1日起执行。

一、证监会2016年共对183起案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸表示,2016年证监会共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。

行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

邓舸表示,除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外,还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,推进私募基金行业和股转系统领域的执法。

回顾下来,欺诈发行及信息披露违法案件中,欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款;振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款;大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体均被顶格处罚。

内幕交易违法案件、市场操纵违法案等多起案件罚没金额均在千万元至数十亿元不等。中介机构违法案件中,兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、以及多家律所因未勤勉尽责依法受到相应处罚。

场外配资中的违法案件中,恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚;广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解,分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚;

编造、传播虚假信息违法案件中,中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队:招商银行副行长喊你还钱了》误导性信息,每日经济新闻传播“注册制实施”虚假信息,时任五矿证券首席分析师王先春通过微博传播“注册制实施”虚假信息,《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息等,上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。

私募基金违法案件中,清水源、青原投资、云系投资等相关责任主体均被处以相应的行政处罚。股转系统挂牌公司违法案件中,多家公司被处以30万-40万元罚款。

除上述案件外,全年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。

二、证监会要求相关市场主体执行新审计报告准则

主板公司、中小板公司、创业板公司、IPO公司、新三板公司中的创新层挂牌公司、面向公众投资者公开发行债券的公司,其财务报表审计业务,应于2018年1月1日起执行新审计报告相关准则。

对于A+H股公司,其内地上市部分的财务报表审计业务,应于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则;在香港上市的部分,如果选择按照中国注册会计师审计准则出具审计报告,其财务报表审计业务应于2017年1月1日起执行新审计报告相关准则。

对于上述规定之外的资本市场其他主体的财务报表审计业务,暂不要求执行新审计报告相关准则中仅对上市实体作出强制要求的相关规定,对于其他方面的规定,仍应于2018年1月1日起执行。

来源:界面新闻

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